银行在办理Ａ股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金购付汇业务，应审核（）等材料。

试卷相关题目

• 1银行可根据客户申请关闭外债专用账户的条件是（）

  A.当外债专用账户余额为零

  B.客户不再办理新的外债提款

  C.还本付息专用账户余额为零

  D.客户不再办理新的外债签约

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• 2以下说法正确的是（）

  A.境内居民个人在办理特殊目的公司外汇登记（含变更登记）后，可以直接银行办理购付汇业务

  B.银行需关注外汇局资本项目信息系统打印的核准件与购付汇金额是否匹配

  C.银行需审核提交材料的真实性

  D.需经外汇局核准，银行才能办理特殊目的公司项下境内个人购付汇

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• 3以下说法正确的是（）

  A.境内机构设立境外分公司需追加开办费用的，开办费用金额按照实需原则确定，并在外汇局资本项目信息系统中纳入投资总额登记

  B.境内机构设立或控制的境外企业在境外再投资设立或控制新的境外企业需办理外汇备案手续

  C.境内机构收购其他境内机构的境外企业股权，由股权受让方按照本条相关要求办理变更登记手续，出让方通过外汇局资本项目信息系统获取相关外汇登记凭证

  D.境外放款转为对境外公司股权投资的，应同时向注册地外汇局申请办理境外放款变更或注销登记

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• 4以下属于资本项目外汇收支的是（）。

  A.外商企业向其境外母公司借取外债

  B.银行对客户发放的自营外汇贷款

  C.外商投资企业对外利润汇出

  D.对境外的QDII资金汇出

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• 5以下是外商投资企业外汇资本金账户收入范围的是（    )

  A.外国投资者境外汇入外汇资本金

  B.同名资本金账户划入

  C.因交易撤销退回的资金

  D.同名结汇待支付账户购汇划回

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• 6银行在受理关注客户的外债业务时，应当如何办理：(）

  A.及时将关注客户信息反馈给外汇局

  B.尽量拒绝为关注类客户办理该笔业务

  C.执行更严格的单证审核标准

  D.强化尽职审查措施

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• 7资本金支付结汇时，结汇用途选择以下哪些类型的，应在备注中详细说明情况。

  A.预付款

  B.股权出资

  C.特殊备案

  D.其他

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• 8资本项目业务展业三原则包括（）

  A.了解客户

  B.及时申报

  C.了解业务

  D.尽职审查

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• 9目前，申报主体可通过以下几种方式办理国际收支统计间接申报？

  A.纸质申报

  B.电子单据申报

  C.电话申报

  D.网上申报

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• 10对于外汇掉期业务，以下说法正确的是： （ )？

  A.交易签约后，客户因真实需求背景发生变更而无法履约，应核实背景的真实性，防止客户虚构背景进行交易

  B.交易到期，客户未提供符合监管规定要求的有效单据或资金,银行应强制平仓，对该类客户后续的外汇衍生产品申请，应从严审查，审慎办理

  C.交易签约后，客户履约风险缓释措施的金额浮动亏损超过一定比例，客户未及时足额缴纳履约保证,银行应强制平仓，对该类客户后续的外汇衍生产品申请，应从严审查，审慎办理

  D.以上说法都不正确

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