期权市场风险指由于市场价格，如（）等出现不利变动，因而可能引起的亏损。

试卷相关题目

• 1自律机制成员应严格遵守国家法律、法规和政策，按照“三反”，包括：( )。

  A.反洗钱

  B.反恐怖融资

  C.反逃税

  D.反战争

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• 2捐赠外汇账户的哪几项使用需要按照经常项目外汇账户管理相关规定办理。（）

  A.开立

  B.使用

  C.变更

  D.支出

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• 3对于关注类客户的其他初次收入业务审核，可需要客户提供的材料境外相关部门颁布的（）等自然资源归属证明，国家相关部门出具的补贴政策文件规定等。

  A.土地证

  B.税收证明

  C.矿产经营许可证

  D.林权证

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• 4投资收益收入涉及跨境设立法人、分支机构及项目办公室从事()所获收入超过原投资额的部分。

  A.存款

  B.保本型理财

  C.建筑工程

  D.安装项目

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• 5投资收益包括非关联境内外实体之间因有价证券投资（股票和债券投资）产生的（）支出。

  A.股息

  B.利润

  C.利息

  D.红利

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• 6以下哪些属于投资收益的范畴（）

  A.境内外关联实体之间因股权投资或债务性往来而产生的利润、股息和利息收入

  B.非关联境内外实体之间因有价证券投资（股票和债券投资）产生的股息、红利和利息收入

  C.跨境设立法人、分支机构及项目办公室从事建筑工程和安装项目所获收入超过原投资额的部分

  D.跨境设立法人、分支机构及项目办公室从事建筑工程和安装项目所获收入

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• 7对于有异常特征的贸易融资业务，银行应加强尽职调查审慎办理，属于具备异常特征的选项是：()

  A.客户所申请的贸易融资规模与融资期限明显与实际需求不符，融资币种与实际经营需求明显不匹配

  B.基础交易涉及大额、频繁的关联交易或疑似构造交易

  C.注册时间短或属辅导期企业，进出口量或结算量按正常经营情况稳速增长

  D.企业注册资本较小、但账户往来资金量特别巨大和频繁、且账户日均余额极小、无沉淀资金

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• 8关于对贸易融资业务的审核，需严格按照展业三原则要求来审查，以下描述正确的是：（）

  A.核对贸易项下相关单据是否真实、合法、有效

  B.各银行应根据“单内一致”、“单证一致”、“单单一致”和“表面相符”的原则，对合同真实性、条款合理性、贸易规律合理性、要素一致性等进行审查

  C.加强贸易单据的一致性和关联性审核，分析各单据的日期、金额、货物等关键信息之间是否矛盾

  D.客户从各家银行获取的贸易融资总额可大于其在海关进出口总量的两倍

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• 9对下列开立的进口信用证业务，银行应加强尽职审查并审慎办理是：（）

  A.开证金额、付款期限明显超出客户实际经营需要，开证币种与客户实际经营需要明显不匹配

  B.开证的交易标的物涉及投机炒作、价格波动大等大宗敏感商品

  C.交易对手为关联企业

  D.有明确归属货权的客户

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• 10关于转口贸易融资业务的审查，业务人员审核要点正确的是：（）

  A.审查提单及仓单的真实性，可通过国际提单查询机构、船公司网站、仓储公司或实地走访仓储公司等方式查询验证提单的真实性

  B.对海事查询服务查询船舶动态与提单的各项要素，审核是否相符，确认客户对货物的所有权，记名提单是可以转让的

  C.开立信用证时，信用证单证条款应包含全套正本运输单据或仓单及已经签注的提单或仓单

  D.应重点关注融资企业上下游交易对手是否利用循环交易项下进行多次融资

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