办理关注客户跨境人民币境外直接投资收益汇入时应查询企业境外直接投资中方权益情况，核实境外投资企业（   ）情况，判断该笔收入是否正常

试卷相关题目

• 1以下不属于关注客户办理外商直接投资收益汇出必须提供的材料的是（   ）。

  A.最近一期的验资报告

  B.相关年度财务审计报告

  C.相关年度资产负债表

  D.相关年度利润分配表

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• 2关注客户办理单笔30万元以上的代表处办公经费收支业务时，除审核可信客户要求的相关资料外，还应审核（   ）。

  A.情况说明

  B.预算表

  C.资金用途证明材料

  D.总公司注册证明材料

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• 3关注客户支付单笔30万元以上的技术转让使用费，按照销售提成的，应提供（   ）或包含相关销售额的年度审计报告。

  A.销售发票

  B.专项审计报告

  C.财务报表

  D.购销合同

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• 4对于可信客户单笔30万元（含）以下的跨境服务贸易业务，可凭（   ）直接办理。

  A.合同

  B.跨境业务人民币结算付/收款说明

  C.发票

  D.结算单

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• 5以下对于服务贸易交易单证审核的说法，错误的是（  ）。

  A.交易单证可以是纸质形式或者是符合法律法规规定且被银行认可的电子形式

  B.电子形式的交易单证，应满足可留存备查的要求

  C.电子单证应由提交人加盖具有法律效力的印章或签字证

  D.只能以纸质形式提供

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• 6境外投资者应当根据中国人民银行的银行结算账户管理规定，可开立（   ）。

  A.境外机构人民币基本存款账户

  B.专用存款账户

  C.一般存款账户

  D.以上都是

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• 7对于异地企业的出口收结汇业务，应通过（）对企业的主体背景进行充分调查了解。审慎为调查情况不明的企业办理贸易项下相关业务。

  A.企业所在地外汇局

  B.企业提交情况说明

  C.企业所在地分支行

  D.经办行所在地外汇局

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• 8对于频繁发生退汇业务的客户，每月（）笔及以上，应关注退汇频度是否与其实际业务情况相符。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.15

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• 9对于办理同一笔离岸转手买卖业务，下列说法正确的是。（）

  A.应在同一家银行同一网点采用任意币种办理收支结算

  B.可以在同一家银行不同网点采用任意币种办理收支结算

  C.原则上应在同一家银行同一网点采用同一币种（外币或人民币）办理收支结算

  D.应在同一家银行同一网点采用外币办理收支结算

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• 10( )指银行在与客户建立外汇业务关系或为其办理外汇业务时，使用可靠的、独立来源的文件、数据或信息对客户身份进行识别与核实，对客户背景开展尽职调查，按照风险等级对客户进行分类管理。

  A.了解业务

  B.了解客户

  C.尽职审查

  D.以上均是

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