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试卷相关题目

• 1下列不属于公司对外投资决议决策机构的是（）。

  A.监事会

  B.股东大会

  C.董事会

  D.股东会

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• 2收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权 益的，责令改正,给予（）处分,情节严重的,并处以罚款。

  A.记大过

  B.终止收购

  C.通报批评

  D.瞥告

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• 3有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。

  A.净资产额

  B.注册资本

  C.总资产额

  D.股东实缴的出资额

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• 4证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款，应当经（）批准。

  A.证券交易所

  B.中国证券业协会

  C.国务院证券监督管理机构

  D.中国证券登记结算有限责任公司

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• 5证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容 包括（）。I .计划说明书n.集合资产管理合同的拟定文本m. 集合资产管理人最近3年经审计的财务报表 IV.集合资产管理计划的盈利预测

  A.i、n

  B.n、iv

  C.m、iv

  D.i、n、n、w

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• 6证券投资顾问变更岗位，不再从事证券投资顾问业务的，所在证券公司应当在该事项发 生之日起（）工作日内，向证券业协会办理申请注销其证券投资顾问注册登记。

  A.10个

  B.30个

  C.5个

  D.15个

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• 7 发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）<»

  A.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

  B.虚假记载、误导性陈述或者遗漏

  C.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  D.盈利预测、误导性陈述或者遗漏

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• 8关于证券公司从事证券资产管理业务，下列做法正确的是（）。

  A.使用客户资产进行不必要的证券交易

  B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺

  C.在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易,且无充分证据证明已依法实现有效隔离

  D.投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担

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• 9证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照 后，应当向（）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。

  A.上海证券交易所

  B.国务院证券监督管理机构

  C.中国证券业协会

  D.中国证券登记结算有限公司

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• 10下列属于中国证监会制定的部门规章的是（）。

  A.《中华人民共和国证券法》

  B.«M押式报价回购交易及登记结算业务办法》

  C.《中华人民共和国公司法》

  D.《期货公司监督管理办法》

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