募集机构对投资者进行风险评估的结果的有效期不得超过 ()年。

试卷相关题目

• 1股权投资基金募集时，一般的程序为（）。

  A.特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配->基金风险揭示— 合格投资者确认—投资冷静期回访确认

  B.特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险类型评估•^基金风险揭示— 合格投资者确认—投资冷静期一>回访确认

  C.特定对象确定—基金风险类型评估―基金风险揭示—投资者适当性匹配— 合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

  D.特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—合格投资者确 认—基金风险揭示^投资冷静期—回访确认

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• 2以下属于基金管理人申请基金管理人登记提交的材料或信息 的是（）。I .工商登记和营业执照正副本复印件 n .公司章程或者合伙协议 瓜.主要股东或者合伙人名单 IV.高级管理人员的基本信息

  A.I、n、皿

  B.n、in、iv

  C.I、n、1、iv

  D.i、n、iv

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• 3基金管理人提供的登记申请材料完备的，基金业协会应当自 收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示基金管理人基本情况的 方式，为基金管理人办结登记手续。

  A.5

  B.10

  C.15

  D.20

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• 4有关防范利益冲突要求的说法错误的是（）。

  A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当 建立防范利益输送和利益冲突的机制

  B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务

  C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务

  D.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务

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• 5基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求， 基金管理人应按照如下哪些要求进行运营。（）I .基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无 关的业务n .基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理” “投资管理”“资 产管理” “股权投资” “创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样n.同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务 IV.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应 当建立防范利益输送和利益冲突的机制

  A.I、n、皿

  B.n、nr、iv

  C.i、m、iv

  D.i、n、iv

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• 6有关特定对象确定程序的说法错误的是（）。

  A.未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介股权投资基金

  B.采取问卷调查评估投资者的风险识别能力和风险承担能力

  C.投资者书面承诺其符合合格投资者标准

  D.如果募集机构线上募集，不可以履行特定对象确定程序

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• 7基金募集机构可以将C1 (含风险承受能力最低类别）中符合 下列哪些情形之一的自然人，作为风险承受能力最低类别投资者？（）I .没有风险容忍度或者不愿承受任何投资损失 I .不具有完全民事行为能力 DI .法律、行政法规规定的其他情形 IV.基金托管人

  A.I 、 n 、 in

  B.n 、 in 、 iv

  C.i 、 n 、 in 、 iv

  D.i 、 n 、 iv

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• 8基金产品风险等级为（）的产品结构简单，过往业绩及净 值的历史波动率较低，投资标的流动性好，投资衍生品以套期保值为目的，估值 政策清晰，杠杆不超监管部门规定的标准。

  A.R1

  B.R2

  C.R3

  D.R4

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• 9有关投资者适当性匹配的说法正确的是（）

  A.C1型（含风险承受能力最低类别）普通投资者可以购买R1级基金产品

  B.C2型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品

  C.C3型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品

  D.C4型普通投资者可以购买R5级及以下风险等级的基金产品

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• 10除非另有约定，基金合同中应当设置不少于（）小时的投 资冷静期。

  A.6

  B.12

  C.18

  D.24

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