试卷相关题目
- 1()是整个金融监管的基石。
A.基金投资者的合法权益
B.防范系统性金融风险
C.基金托管人的合法权益
D.基金管理人的合法权益
开始考试点击查看答案 - 2()是股权投资基金市场的支撑者。
A.基金托管人
B.基金投资者
C.基金管理人
D.第三方机构
开始考试点击查看答案 - 3()是股权投资基金监管的首要目标,是股权投资基金行业 赖以存在和发展的基础。
A.保护基金投资者的合法权益
B.保障基金投资者的收益
C.保护基金托管人的合法权益
D.保护基金管理人的合法权益
开始考试点击查看答案 - 4以下可以作为股权投资基金监管的目标的是()。
A.保护基金投资者的合法权益
B.保障基金投资者的收益
C.保护基金托管人的合法权益
D.保护基金管理人的合法权益
开始考试点击查看答案 - 5监管活动具有强制性是指有关股权投资基金监管的法律规定, 具有强制性规范的性质,监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、 行政处罚权和行政处分权等监管权,均具有(),具有强制性。
A.法律效力
B.权威性
C.合法性
D.规律性
开始考试点击查看答案 - 6有关股权投资基金监管的基本原则:依法监管原则的说法错误 的是()
A.对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定,秉公执法,不偏不倚
B.监管职权的行使,必须依据法律程序
C.必须有法律依据
D.监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管,又不能束缚股权投资 基金行业和市场的活力
开始考试点击查看答案 - 7()首先要求监管机构具有权威性,要赋予监管机构合法的 监管地位以及合理的监管权限和职责。
A.高效监管原则
B.强制监管原则
C.适度监管原则
D.依法监管原则
开始考试点击查看答案 - 8()是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重基金机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财 产安全,切实保护投资者的合法权益。
A.高效监管原则
B.审慎监管原则
C.适度监管原则
D.依法监管原则
开始考试点击查看答案 - 9股权投资基金()既是行业交易规则的自我制定过程,也是 一种与政府监管相并列的市场治理手段。
A.行业自律
B.政府监管
C.行业自治
D._我管理
开始考试点击查看答案 - 10以下有关股权投资基金行业自律与政府监管的联系说法错误的 是()。
A.目的一致
B.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用
C.依据不同
D.行业自律是对政府监管的积极补充
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