()是整个金融监管的基石。

试卷相关题目

• 1()是股权投资基金市场的支撑者。

  A.基金托管人

  B.基金投资者

  C.基金管理人

  D.第三方机构

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• 2()是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业 赖以存在和发展的基础。

  A.保护基金投资者的合法权益

  B.保障基金投资者的收益

  C.保护基金托管人的合法权益

  D.保护基金管理人的合法权益

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• 3以下可以作为股权投资基金监管的目标的是（）。

  A.保护基金投资者的合法权益

  B.保障基金投资者的收益

  C.保护基金托管人的合法权益

  D.保护基金管理人的合法权益

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• 4监管活动具有强制性是指有关股权投资基金监管的法律规定， 具有强制性规范的性质，监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、 行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有（），具有强制性。

  A.法律效力

  B.权威性

  C.合法性

  D.规律性

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• 5与股权投资基金行业相关的法律法规明确规定了监管机构及 其权限和职责，监管机构依法行使其职责是指股权投资基金的政府监管（） 特征。

  A.权威性

  B.活动具有强制性

  C.主体及其权限具有法定性

  D.合法性

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• 6以下不是股权投资基金监管的基本原则的是（）。

  A.依法监管原则

  B.适度监管原则

  C.高效监管原则

  D.强制监管原则

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• 7有关股权投资基金监管的基本原则：依法监管原则的说法错误 的是（）

  A.对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚

  B.监管职权的行使，必须依据法律程序

  C.必须有法律依据

  D.监管机构既要对股权投资基金行业进行必要的监管，又不能束缚股权投资 基金行业和市场的活力

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• 8()首先要求监管机构具有权威性，要赋予监管机构合法的 监管地位以及合理的监管权限和职责。

  A.高效监管原则

  B.强制监管原则

  C.适度监管原则

  D.依法监管原则

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• 9()是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时，注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财 产安全，切实保护投资者的合法权益。

  A.高效监管原则

  B.审慎监管原则

  C.适度监管原则

  D.依法监管原则

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• 10股权投资基金（）既是行业交易规则的自我制定过程，也是 一种与政府监管相并列的市场治理手段。

  A.行业自律

  B.政府监管

  C.行业自治

  D._我管理

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