下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述，正确的有( )

试卷相关题目

• 1根据《最髙人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下哪些情形，应当认定为透支交易？（ ）

  A.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交 易的

  B.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易的

  C.期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准，但高于交易所标准的情况下，允许 客户继续持仓的

  D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓的

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• 2期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有（ ）。

  A.可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金

  B.期货公司持仓未结算时，不得冻结、划拨其专用结算账户中最低限额的结算准备金

  C.不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

  D.期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结、划拨其结算准备金

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• 3期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，（ ）。

  A.应当认定为无效

  B.客户的交易损失自行承担

  C.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失

  D.期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

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• 4客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，( )。

  A.期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任

  B.由期货公司或者客户自行承担

  C.由期货公司与客户共同承担

  D.由期货公司承担

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• 5期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易造成的损失，以下表述正确的有（ ）。

  A.期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，应属无 效约定，期货公司应对透支交易造成的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失 的80%

  B.期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，则对透 支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任

  C.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

  D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

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• 6期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，（ ）。

  A.以期货交易所风险准备金支付

  B.期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿

  C.由期货交易所承担

  D.由被平仓的期货公司承担

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• 7期货交易所未代期货公司履行期货合约的，（）。

  A.期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所

  B.客户应当直接向期货交易所主张权利

  C.客户起诉期货交易所的，期货公司为被告，期货交易所作为第三人参加诉讼

  D.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

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• 8确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的（ ）为标准。

  A.指令交易数量是否一致

  B.价格、交易时间是否相符

  C.买卖方向是否一致

  D.品种是否一致

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• 9某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200余万元，胜诉方向人民法院申请强制执行。关于执行问题，下列说法正确的有（ ）。

  A.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以采取强制措施转让该交易席位

  B.人民法院不得划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

  C.人民法院在保全会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格， 但不得停止该会员交易席位的使用

  D.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖， 出价最高者取得该席位资格

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• 10吴某为某期货公司客户，因与其所开户的期货公司营业部发生期货业务纠纷，向法院提 起了诉讼。根据双方期货经纪合同的约定，纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某可以 向（）提起诉讼。

  A.营业部住所地中级人民法院

  B.期货交易所住所地中级人民法院

  C.营业部住所地高级人民法院

  D.期货交易所住所地高级人民法院

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