根据《最髙人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下哪些情形，应当认定为透支交易？（ ）

试卷相关题目

• 1期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有（ ）。

  A.可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金

  B.期货公司持仓未结算时，不得冻结、划拨其专用结算账户中最低限额的结算准备金

  C.不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

  D.期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结、划拨其结算准备金

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• 2期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，（ ）。

  A.应当认定为无效

  B.客户的交易损失自行承担

  C.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失

  D.期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

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• 3客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，( )。

  A.期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任

  B.由期货公司或者客户自行承担

  C.由期货公司与客户共同承担

  D.由期货公司承担

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• 4期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易造成的损失，以下表述正确的有（ ）。

  A.期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，应属无 效约定，期货公司应对透支交易造成的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失 的80%

  B.期货公司与客户事先约定透支交易如盈利对半分账，发生亏损双方共担的，则对透 支交易造成的损失，期货公司承担相应的赔偿责任

  C.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

  D.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%

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• 5在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失， 此时期货交易所应向该期货公司赔偿。下列符合规定的有（ ）。

  A.期货交易所承担主要赔偿责任

  B.期货公司承担主要责任

  C.期货交易所不承担赔偿责任

  D.期货公司不承担责任

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• 6下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述，正确的有( )

  A.期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证 金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损 失，由期货交易所承担

  B.期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证 金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损 失，由期货公司承担

  C.客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求 保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由客户承担

  D.客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求 保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担

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• 7期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，（ ）。

  A.以期货交易所风险准备金支付

  B.期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿

  C.由期货交易所承担

  D.由被平仓的期货公司承担

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• 8期货交易所未代期货公司履行期货合约的，（）。

  A.期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，客户可直接起诉期货交易所

  B.客户应当直接向期货交易所主张权利

  C.客户起诉期货交易所的，期货公司为被告，期货交易所作为第三人参加诉讼

  D.期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利

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• 9确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的（ ）为标准。

  A.指令交易数量是否一致

  B.价格、交易时间是否相符

  C.买卖方向是否一致

  D.品种是否一致

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• 10某期货公司在一起债务纠纷中败诉，标的额为200余万元，胜诉方向人民法院申请强制执行。关于执行问题，下列说法正确的有（ ）。

  A.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以采取强制措施转让该交易席位

  B.人民法院不得划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

  C.人民法院在保全会员资格费或者交易席位时，应当依法裁定不得转让该会员资格， 但不得停止该会员交易席位的使用

  D.人民法院在执行会员资格费或者交易席位时，可以直接将该席位拿到社会上拍卖， 出价最高者取得该席位资格

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