期货公司允许客户开仓透支交易，结果发生损失，对透支交易造成的损失，以下表述正确的有（ ）。

试卷相关题目

• 1在某期货公司交易保证金不足的情况下，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司发生透支并造成100万元的扩大损失， 此时期货交易所应向该期货公司赔偿。下列符合规定的有（ ）。

  A.期货交易所承担主要赔偿责任

  B.期货公司承担主要责任

  C.期货交易所不承担赔偿责任

  D.期货公司不承担责任

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• 2期货公司进行混码交易，但能举证证明其已按客户交易指令入市交易的，下列说法正确 的有（ ）。

  A.期货公司不承担责任

  B.客户承担相应的交易结果

  C.期货公司不承担民事赔偿责任

  D.期货公司可能被行政处罚

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• 3客户对期货公司的交易结算结果有异议，下列表述错误的有（）。

  A.应当在当曰收盘之前提出

  B.应在期货交易所交易规则规定的时间内提出

  C.应在期货经纪合同约定的时间内提出

  D.应在三个交易曰以内向期货公司提出

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• 4期货公司执行客户交易指令，数量发生错误的，下列说法正确的有（）。

  A.少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失

  B.交易全部无效，期货公司赔偿客户交易损失

  C.多于指令数量的部分由期货公司承担

  D.除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担

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• 5客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货 公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

  A.没有品种

  B.没有买卖方向

  C.没有开平仓方向

  D.没有数量

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• 6客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，( )。

  A.期货公司与客户有约定的，按照约定确定责任

  B.由期货公司或者客户自行承担

  C.由期货公司与客户共同承担

  D.由期货公司承担

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• 7期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，（ ）。

  A.应当认定为无效

  B.客户的交易损失自行承担

  C.期货公司应赔偿由此给客户造成的经济损失

  D.期货公司与客户均有过错的，应根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任

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• 8期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有（ ）。

  A.可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金

  B.期货公司持仓未结算时，不得冻结、划拨其专用结算账户中最低限额的结算准备金

  C.不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

  D.期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结、划拨其结算准备金

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• 9根据《最髙人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，以下哪些情形，应当认定为透支交易？（ ）

  A.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交 易的

  B.期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易的

  C.期货公司在客户保证金不足期货公司自定标准，但高于交易所标准的情况下，允许 客户继续持仓的

  D.期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司继续持仓的

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• 10下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述，正确的有( )

  A.期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证 金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损 失，由期货交易所承担

  B.期货公司的保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证 金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损 失，由期货公司承担

  C.客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求 保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由客户承担

  D.客户的保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求 保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间穿仓造成的损失，由期货公司承担

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