根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过一定方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求，这些评 估方式有（ ）。

试卷相关题目

• 1根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构在确定普通投资者的风险承受能力时，需要综合考虑的因素包括（ ）。

  A.收入来源

  B.资产状况和债务

  C.投资知识和经验

  D.风险偏好

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• 2根据《证券期货投资者适当性管理办法》，法人或者其他组织成为专业投资者的，应当同时具备以下（ ）条件。

  A.最年2年末金融资产不低于2000万元

  B.最近1年末金融资产不低于2000万元

  C.最近1年末金融资产不低于1000万元

  D.具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历

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• 3根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时， 应当了解投资者的信息包括（）。

  A.投资期限、品种、期望收益等投资目标

  B.风险偏好及可承受的损失

  C.收入来源和数额、资产、债务等财务状况

  D.自然人配偶的基本情况

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• 4证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（ ）情形的应当依法承担相应法律责任。

  A.与投资者协商解决争议

  B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解

  C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的

  D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

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• 5证券期货经营机构应当根据（ ），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

  A.适当性匹配意见

  B.投资者的不同分类

  C.投资者的风险承受能力

  D.产品或者服务的不同风险等级

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• 6中国期货业协会制定期货投资者适当性自律规则，关于投资者准入要求的内容可以包括( )。

  A.资产规模

  B.收入水平

  C.风险识别能力

  D.风险承担能力

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• 7根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行的特别注意义务包括（ ）。

  A.制定专门的工作程序

  B.追加了解相关信息

  C.告知特别的风险点

  D.增加回访频次

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• 8根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构销售产品或者提供服务，禁止的行为 包括（）。

  A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

  B.向投资者就不确定性事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具 有确定性的意见

  C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务

  D.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务

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• 9根据《证券期货投资者适当性管理办法》，经营机构向普通投资者出售产品或者提供服务前，应当告知的信息包括（ ）。

  A.可能直接导致超过原始本金损失的事项

  B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由

  C.可能直接导致本金亏损的事项

  D.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容

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• 10向投资者销售公开或者非公开（ ）的，适用《证券期货投资者适当性管理办法》。

  A.发行的证券

  B.募集的证券投资基金

  C.转让的期货及其他衍生产品

  D.募集的股权投资基金（不包括创业投资基金）

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