首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（ ）， 中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具瞥示函等监管措施。

试卷相关题目

• 1期货公司董事会拟免除风险官职务时，应当按规定将（ ）书面报告监管部门。

  A.公司内部合规经营和风险管理情况

  B.替代人选名单

  C.首席风险官履行职责情况

  D.免职理由

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• 2下列关于期货公司首席风险官的表述，正确的有（ ）。

  A.首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查

  B.首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查

  C.期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位

  D.首席风险官向期货公司董事会负责

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• 3《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的立法宗旨包括（ ）。

  A.促进期货公司依法稳健经营

  B.加强期货公司内部控制和风险管理

  C.维护期货投资者合法权益

  D.完善期货公司治理结构

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• 4期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以（ )。

  A.将其作为立功表现

  B.从轻处罚

  C.减轻处罚

  D.免予处罚

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• 5期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（ ）。

  A.副总经理

  B.首席风险官

  C.监事

  D.董事长

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• 6某期货公司任命李平为首席风险官。下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

  A.李平在任首席风险官期间向监事会负责

  B.李平在期货公司兼任合规部门负责人

  C.李平在期货公司兼任财务部门负责人

  D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程 规定，通过对李平的任命决议

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• 7某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中正确的是（ ）。

  A.拟任职的人员应当符合证监会规定的任职条件

  B.公司如设有独立董亊，应当经全体独立董事同意

  C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

  D.应当由股东会作出决议

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• 8某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法，正确的是( )。

  A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

  B.参加、列席相关会议

  C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况

  D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

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• 9某日，A期货公司董事长挪用公司客户保证金5000万元。如果该期货公司首席风险官发现上述问题，下列表述正确的是（ ）。

  A.首席风险官应当向董事会报告

  B.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

  C.首席风险官应当向中国期货业协会报告

  D.首席风险官应当向公司控股股东报告

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• 10某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现公司在保证 金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要 求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但仍未完全达到要求。王某在 张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法正确的是 ( )。

  A.王某如因坚持要求整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新 聘任王某

  B.王某接受总经理说明，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因 为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚

  C.必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

  D.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告

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