下列人员需要具备期货从业人员资格的有（ ）。

试卷相关题目

• 1以下关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（ ）。

  A.应当通过中国证监会认可的资质测试

  B.应当具有期货从业人员资格

  C.期货公司免除独立董事职务的，应当自作出决定之曰起10曰内向公司所在地中国 证监会派出机构报告

  D.最多可以在2家期货公司兼任独立董事

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• 2依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构有（ ）。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.期货保证金安全存管监控机构

  D.期货交易所

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• 3期货公司出现下列（ ）情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

  A.任用不具备任职条件的人员担任董事

  B.未按规定报告董事的处分情况

  C.任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员

  D.未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员

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• 4期货公司董事长出现以下（ ）情形的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。

  A.中国证监会对其进行监管谈话

  B.被撤销任职资格

  C.被认定为不适当人选而被解除职务

  D.辞职

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• 5期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任（ ）。

  A.首席风险官

  B.副总经理

  C.监事

  D.董事长

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• 6在期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员任职资格的申请与核准中， 存在着推荐人制度。下列关于推荐人的描述，正确的有（ ）。

  A.推荐人应当是任职2年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员

  B.拟任人不具有期货从业经历的，推荐人中可有1名是其原任职单位的负责人

  C.拟任人为境外人士的，推荐人中可有1名是拟任人曾任职的境外期货经营机构的经 理层人员

  D.推荐人每年最多只能推荐2人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经 理层人员的任职资格

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• 7申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当提交的材料包括（）。

  A.资质测试合格证明

  B.申请书

  C.学历和学位证明

  D.2位推荐人的书面推荐意见

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• 8期货公司董事、监事和髙级管理人员有下列（ ）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

  A.未按规定履行职责

  B.未按规定参加业务培训

  C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况

  D.未按规定报告相关人员代为履行职责的情况

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• 9期货公司董事、监事和髙级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选？（ ）

  A.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

  B.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

  C.累计3次被行业自律组织纪律处分

  D.负有数额较大的到期未偿还债务

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• 10某期货公司股东会通过决议，拟任命公司现任总经理王某兼任期货公司董事长。关于该期货公司拟吏换董事长，以下说法正确的是（ ）。

  A.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格

  B.应立即书面通知全体股东，并向中国期货业协会报告

  C.王某不能同时兼任董事长、总经理

  D.无须向监管机构报告

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