下列公司制期货交易所的行为应当向中国证监会进行事前报告的有（）。

试卷相关题目

• 1在实施风险警示时，期货交易所可采取的具体措施包括（ ）。

  A.发布风险提示函

  B.谈话提醒

  C.向市场发布持仓量信息

  D.要求会员和客户报告情况

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• 2会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后期进一步扩大，期货交易 所可以对该会员或者客户采取处理措施，在采取后必须及时向中国证监会报告的措施包 括（）。

  A.提高保证金标准

  B.限期平仓

  C.强行平仓

  D.限制开仓

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• 3会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任， 保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）承担。

  A.违约会员的自有资金

  B.结算担保金

  C.期货交易所风险准备金

  D.期货交易所自有资金

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• 4根据《期货交易所管理办法》规定，下列人员或单位不具有申请期货交易所会员资格的 有（ ）。

  A.上海某期货交易所副总经理王某

  B.北京某期货经纪公司总经理杜某

  C.设于北京的某进出口公司

  D.香港某期货经纪公司

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• 5公司制期货交易所股东大会的职权包括（ ）。

  A.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告

  B.审议期货交易所风险准备金使用情况

  C.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

  D.聘任总经理

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• 6期货交易所应当定期向中国证监会履行的报告义务包括（ ）。

  A.年度工作报告

  B.季度工作报告

  C.年度财务报告

  D.月度财务报告

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• 7某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的实质性因素是（ ）。

  A.公司的发展规划

  B.公司的客户数量

  C.公司风险监管指标

  D.公司的交易规模

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• 8下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（ ）。

  A.有关联关系的股东合计持股比例增加到6%

  B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

  C.单个股东的持股比例增加到3%

  D.单个股东的持股比例增加到1%

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• 9期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（ ）。

  A.变更期货公司业务范围

  B.系销期货公司营业执照

  C.强制转让期货公司股权

  D.注销期货公司期货业务许可证

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• 10期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在 ()上公告。

  A.期货交易所网站

  B.中国证监会指定的媒体

  C.中国期货业协会网站

  D.期货公司网站

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