某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货 公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公 司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户 的损失的，期货公司应当采取的措施是（）。

试卷相关题目

• 1甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和客户应当采取的正确的措施是（ ）。 

  A.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓

  B.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

  C.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

  D.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商 承担

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• 2某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业 单位期货交易的表述，正确的是（）。

  A.该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易

  B.该事业单位不得进行期货交易

  C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易

  D.中国证监会可以对事业单位进行处罚

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• 3某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，同时，期货公司以马某、李某、D公司、 G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交 易管理条例》规定的是（）。

  A.挪用客户保证金

  B.未能有效控制投资风险

  C.从事期货自营业务

  D.为股东提供融资

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• 4某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1.7亿元 人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是（）。

  A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

  B.方案符合规定

  C.方案不符合规定，货币出资比例过低

  D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

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• 5根据《期货交易管理条例》，（ ）的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

  A.期货保证金安全存管监控机构

  B.期货交易所

  C.期货保证金存管银行

  D.国务院期货监督管理机构

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• 6客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有 价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。 由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。

  A.责令停业整顿

  B.罚款

  C.吊销期货业务许可证

  D.没收违法所得

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• 7期货投资者保障基金按照（ ）的原则筹集。

  A.强制性和适度性

  B.统一性与多层次性相结合

  C.效率与公平相结合

  D.取之于市场、用之于市场

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• 8期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.财政部

  D.期货交易所

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• 9期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。

  A.适度

  B.效率

  C.平均

  D.公开、合理、有效

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• 10期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。 

  A.公开、公平、公正

  B.取之于市场、用之于市场

  C.保障投资者合法权益和公平救助

  D.合理、有效

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