甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和客户应当采取的正确的措施是（ ）。 

试卷相关题目

• 1某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业 单位期货交易的表述，正确的是（）。

  A.该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易

  B.该事业单位不得进行期货交易

  C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易

  D.中国证监会可以对事业单位进行处罚

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• 2某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，同时，期货公司以马某、李某、D公司、 G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交 易管理条例》规定的是（）。

  A.挪用客户保证金

  B.未能有效控制投资风险

  C.从事期货自营业务

  D.为股东提供融资

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• 3某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1.7亿元 人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是（）。

  A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

  B.方案符合规定

  C.方案不符合规定，货币出资比例过低

  D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

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• 4根据《期货交易管理条例》，（ ）的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

  A.期货保证金安全存管监控机构

  B.期货交易所

  C.期货保证金存管银行

  D.国务院期货监督管理机构

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• 5对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳健运行，损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以采取以下哪些监管措施？（ ）

  A.停止批准新增业务

  B.限制或者暂停部分期货业务

  C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

  D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分

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• 6某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货 公司向小王发出追加保证金的通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公 司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户 的损失的，期货公司应当采取的措施是（）。

  A.以公司的结算担保金承担违约责任

  B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权

  C.运用其他客户的保证金弥补亏损

  D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所

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• 7客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示会以有价证券作为保证金。第二天，有 价证券未能如期支付，王某要求公司暂时保留持仓，公司与王某签订了书面保仓协议。 由于透支交易，期货公司可能面临的行政处罚有（）。

  A.责令停业整顿

  B.罚款

  C.吊销期货业务许可证

  D.没收违法所得

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• 8期货投资者保障基金按照（ ）的原则筹集。

  A.强制性和适度性

  B.统一性与多层次性相结合

  C.效率与公平相结合

  D.取之于市场、用之于市场

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• 9期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。

  A.中国证监会

  B.中国期货业协会

  C.财政部

  D.期货交易所

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• 10期货投资者保障基金的管理和运用遵循（ ）的原则。

  A.适度

  B.效率

  C.平均

  D.公开、合理、有效

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