对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司，其行为严重危及期货公司的稳健运行，损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以采取以下哪些监管措施？（ ）

试卷相关题目

• 1关于中国期货业协会会员，下列表述符合《期货交易管理条例》规定的有（）。

  A.期货从业人员资格考试合格人员可以自愿加入中国期货业协会，并缴纳会员费

  B.期货从业人员应当加入中国期货业协会，会员费由所在的机构代为缴纳

  C.专门从事期货经营的机构应当加入中国期货业协会，缴纳会员费

  D.期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费

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• 2客户保证金不足时，下列表述正确的有（ ）。

  A.客户应当及时追加保证金

  B.客户应当自行平仓

  C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

  D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

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• 3 客户向期货公司下达交易指令的方式包括（ ）。

  A.国务院期货监督管理机构规定的其他方式

  B.互联网方式

  C.电话方式

  D.书面方式

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• 4期货公司或者其分支机构有下列哪些情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期 货业务许可证注销手续？（）

  A.成立后无正当理由超过3个月未开始营业

  B.主动提出注销申请

  C.营业执照被公司登记机关依法注销.

  D.被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

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• 5根据《期货交易管理条例》，发生下列哪些情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取暂时停止交易的紧急措施？（ ）

  A.个别客户利用非法手段牟取不当利益

  B.个别客户出现重大穿仓

  C.发生不可抗拒的突发事件

  D.在交易中发生操纵期货交易价格的行为

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• 6根据《期货交易管理条例》，（ ）的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。

  A.期货保证金安全存管监控机构

  B.期货交易所

  C.期货保证金存管银行

  D.国务院期货监督管理机构

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• 7某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1.7亿元 人民币，以及经评估作价为3000万元的信息技术系统和抵债取得的对某公司的股权作为对该期货公司的出资。下列关于出资方案的表述，正确的是（）。

  A.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

  B.方案符合规定

  C.方案不符合规定，货币出资比例过低

  D.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本最低限额

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• 8某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息，同时，期货公司以马某、李某、D公司、 G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交 易管理条例》规定的是（）。

  A.挪用客户保证金

  B.未能有效控制投资风险

  C.从事期货自营业务

  D.为股东提供融资

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• 9某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同，委托期货公司进行期货交易。关于该事业 单位期货交易的表述，正确的是（）。

  A.该事业单位经其上级主管部门批准，可以进行期货交易

  B.该事业单位不得进行期货交易

  C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易

  D.中国证监会可以对事业单位进行处罚

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• 10甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误，甲的持仓损失不断扩大。某日开市前，甲的期货账户可用资金为负值。对此，期货公司和客户应当采取的正确的措施是（ ）。 

  A.期货公司应当督促客户自行平仓，不得进行强制平仓

  B.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓

  C.客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓

  D.期货公司对客户合约强行平仓的，有关费用和发生的损失，可由该客户和公司协商 承担

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