( )时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

试卷相关题目

• 1下列主体中，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定的有( )。

  A.客户

  B.非期货公司结算会员

  C.期货公司

  D.期货保证金存管银行

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• 2关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（ ）。

  A.期货交易所只对结算会员结算、收取和追收保证金

  B.结算会员对与其签订结算协议的非结算会员结算、收取和追收保证金

  C.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金

  D.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金

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• 3根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，客户保证金不足的，正确的处理方式是（ ）。

  A.期货公司先以风险准备金代为承担违约责任

  B.期货公司先以自有资金代为承担违约责任

  C.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的追偿权

  D.期货公司依法代客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权

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• 4交割仓库不得从事的行为包括（ ）。

  A.违反国家有关规定参与期货交易

  B.泄露与期货交易有关的商业秘密

  C.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

  D.出具虚假仓单

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• 5下列关于期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的表述，正确的有( )。

  A.不得混合操作

  B.资金可以混合但业务必须分离

  C.应当严格执行资金分离制度

  D.应当严格执行业务分离制度

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• 6期货交易所有下列（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。

  A.违反规定收取保证金的

  B.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的

  C.未执行当EI无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的

  D.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的

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• 7期货公司欺诈客户的行为有（）。  

  A.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示《期货交易风险说明书》

  B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

  C.挪用客户保证金

  D.不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户

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• 8期货交易内幕信息包括（）。

  A.期货交易所会员、客户的资金和交易动向

  B.国务院期货监督管理机构对期货公司从北人员违法违规行为行政处罚的决定

  C.尚未公开的期货交易所作出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定

  D.尚未.公开的国务院期货监督管理机构制定的对期货交易价格可能发生重大影响的 政策

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• 9下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的有（）。

  A.进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的

  B.期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全

  C.期货公司在行情极端时，可以采取混码交易

  D.期货交易必须在依法设立的期货交易所、国务院批准的或国务院期货监督管理机构 批准的其他交易场所进行

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• 10根据《期货交易管理条例》，下列表述正确的有（ ）。

  A.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成

  B.结算会员的结算业务资格由期货交易所批准

  C.期货交易所应当实行会员分级结算制度

  D.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济 组织

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