在中国境内，参与金融期货与股票期权交易前需要进行综合评估的是（）。

试卷相关题目

• 1中国金融期货交易所为了与其分级结算制度相对应，配套采取（）。

  A.当日结算制

  B.结算担保制

  C.结算担保金制度

  D.会员结算制

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• 2从期货交易所与结算机构的关系来看，我国期货结算机构属于（ ）。

  A.交易所与商业4艮行共同组建的机构，附属于交易所但相对独立

  B.交易所与商业银行联合组建的机构，完全独立于交易所

  C.交易所的内部机构

  D.独立的全国性的机构

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• 3( )期货是大连商品交易所推出的期货品种。

  A.白糖

  B.棉花

  C.焦煤

  D.玻璃

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• 4期货公司的职能不包括（ ）。

  A.对客户账户进行管理，控制客户交易风险

  B.为客户提供期货市场信息

  C.根据客户指令代理买卖期货合约

  D.担保交易履约

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• 5期货公司对其营业部不需（ ）。

  A.统一风险管理

  B.统一结算

  C.统一财务管理和会计核算

  D.统一客户开发

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• 6( )不属于期货交易所的职能。

  A.确定期货价格

  B.制定并实施期货市场制度与交易规则

  C.发布市场信息

  D.设计合约、安排合约上市

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• 7在我国期货公司中，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审査、稽核的部门是 ()。

  A.结算部门

  B.合规部门

  C.财务部门

  D.交易部门

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• 8我国期货公司须建立以（ ）为核心的风险监控体系。

  A.净资本

  B.负债率

  C.净资产

  D.资产负债比

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• 9受聘于商品基金经理（CPO)，主要负责帮助CPO挑选商品交易顾问（CTA)，监督CTA交易活动的是（ ）。

  A.介绍经纪商（ffi)

  B.托管人（Custodian)

  C.期货佣金商（FCM)

  D.交易经理(TM)

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• 10首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检査的期货公司高级管理人员，向期货公司（ ）负责。

  A.董事会

  B.部门经理

  C.监事会

  D.总经理

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