试卷相关题目
- 1上证100指数的计算采用（ ），按照样本股的调整股本为权数加权计算。
A.除数修正法
B.派许加权方法
C.市值总价加权法
D.加权平均法
开始考试点击查看答案 - 2将证券交易委托分为市价委托、限价委托、停止损失委托和停止损失限价委托，是按 ( )划分的。
A.委托订单的数量
B.买卖证券的方向
C.委托价格限制
D.委托时效限制
开始考试点击查看答案 - 3在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（ ）的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。
A.中国登记结算公司
B.证券交易所
C.证券业协会
D.中国金融期货交易所
开始考试点击查看答案 - 4上市公司申请配股一般采取（ ）的方式。
A.网下网上同时定价发行
B.网下询价发行
C.网上定价发行与网下询价配售相结合
D.网上定价发行
开始考试点击查看答案 - 5股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在股权登记日之前股票称 为（ ）
A.含权股
B.分权股
C.除权股
D.无权股
开始考试点击查看答案 - 6在同一证券公司的不同席位之间，当日买人证券（ ）转托管;在不同证券公司的席位之间，当日买人证券（ ）转托管。
A.可以；可以
B.可以；不可以
C.不可以；可以
D.不可以；不可以
开始考试点击查看答案 - 7关于科创板申报要求，下列说法正确的是（ ）。
A.无论通过市价还是限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量均应当不小于 200股
B.卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，应当分次申报卖出
C.通过市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过5万股
D.通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应不超过10万股
开始考试点击查看答案 - 8首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（ ）。
A.发行人为依法设立且持续经营时间在3年以上的股份有限公司，但经国务院批 准的除外
B.最近1期期末无形资产扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后占净资产的比 例不得高于20%
C.最近3个会计年度净利润均为正数，且现金流量净额累计超过人民币3 000万元
D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5 000万元或 最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
开始考试点击查看答案 - 9首次公开发行股票采用询价方式定价的说法，下列错误的是（ ）。
A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数
B.网下投资者应当给出3个不同报价供主承销商参考
C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价
D.网下投资者不得协商报价
开始考试点击查看答案 - 10李某持有乙公司5 000股优先股，因公司2018年盈利不佳，本应发放的优先股股息 暂未发放。2019年年末，公司将当年股息连同2018年股息一同发放给李某，这说 明李某持有的是（ ）。
A.强制分红优先股
B.固定股息优先股
C.可累积优先股
D.参与优先股
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