下列关于非公开发行公司债券的说法正确的是（ ）。①非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过150人 、②非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成 后5个工作日内向中国证券业协会报备③非公开发行公司债券，可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让④非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途；改变资金用途，应 当履行募集说明书约定的程序

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• 1资产证券化的参与主体中，（ ）的主要职能是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体，其负债主要是发行的资产支持证券，资产则是被证券化的基础资产。

  A.发起人

  B.特殊目的机构（SPV)

  C.受托人

  D.信用评级机构

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• 2资产证券化的参与主体有（）①发起人③信用增级机构⑤承销商⑦受托人

  A.③④⑦C.①②④⑦②特殊目的机构（SPV) ④信用评级机构 ⑥服务商

  B.①②③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦

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• 3国际债券的特征有（ ）。①资金来源广、发行规模大. ②存在汇率风险③有国家主权保障 ④以自由兑换货币作为计童货币

  A.①③④

  B.①②④

  C.①②③

  D.①②③④

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• 4可转债的转换价格在（ ）情况下可以进行调整。①当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等 情况（不包括因可转债转股而增加的股本），将按相关公式进行转股价格的调整②当公司发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量 或股东权益发生变化从而可能影响可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时, 将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转债持有人权益的原 则调整转股价格③在可转债存续期间，当公司股票在任意连续30个交易日中有15个交易日 的收盘价低于当期转股价格一定比例（80%— 85%)时，公司董事会有权提出转 股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决④在可转偾存续期间，当公司股票在任意连续20个交易日中有10个交易曰 的收盘价低于当期转股价格一定比例（80% — 85%)时，公司董事会有权提出转 股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决

  A.①③④

  B.①②④

  C.①②③

  D.①②

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• 5利率期限结构理论是基于（ ）建立起来的。①市场预期理论 ③市场分割理论

  A.①②③C.①③④②流动性偏好理论 ④理性预期理论

  B.②③④D.①②③④

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• 6关于公司偾券募集资金投向错误的是（ ）。

  A.《证券法》规定公开发行公司偾券筹集的资金，必须按照公司偾券募集 办法所列资金用途使用

  B.改变资金用途，必须经偾券持有人会议作出决议

  C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出

  D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

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