利率期限结构理论是基于（ ）建立起来的。①市场预期理论 ③市场分割理论

试卷相关题目

• 1为了更好地理解债券的收益率，我们引进收益率曲线这个概念。收益率曲线的基本类型有（ ）。①正向的 ②反向的③水平的 ④拱形的

  A.①②③

  B.②③④

  C.①③④

  D.①②③④

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• 2下列关于利率的风险结构的说法中有误的是（ ）。

  A.不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格也相同

  B.信用利差反映了不同违约风险的风险溢价

  C.经济繁荣时期，低等级债券与无风险债券之间的收益率通常比较小

  D.衰退期或萧条期，信用利差会急剧扩大，导致低等级债券价格暴跌

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• 3不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券，其市场价格会不同，从而计算出的债券收益率也不一样。反映在收益率上的这种区别，被称为（ )

  A.利率的期限结构

  B.利率的结构期限

  C.利率的风险结构

  D.利率的机构风险

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• 4某债券的票面价值为1 000元，票息利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，年后债券发行人以1 050元的价格赎回，第 一赎回日为付息后的第一个交易日，则赎回收益率为（ ）。

  A.9. 25%

  B.9. 52%

  C.10.25%

  D.10.52%

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• 5下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（ ）

  A.约定赎回价格可以是发行价格

  B.约定赎回价格不能是债券面值

  C.约定赎回价格可以是某一指定价格

  D.约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格

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• 6可转债的转换价格在（ ）情况下可以进行调整。①当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、派送现金股利等 情况（不包括因可转债转股而增加的股本），将按相关公式进行转股价格的调整②当公司发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量 或股东权益发生变化从而可能影响可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时, 将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护可转债持有人权益的原 则调整转股价格③在可转债存续期间，当公司股票在任意连续30个交易日中有15个交易日 的收盘价低于当期转股价格一定比例（80%— 85%)时，公司董事会有权提出转 股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决④在可转偾存续期间，当公司股票在任意连续20个交易日中有10个交易曰 的收盘价低于当期转股价格一定比例（80% — 85%)时，公司董事会有权提出转 股价格向下修正方案并提交公司股东大会审议表决

  A.①③④

  B.①②④

  C.①②③

  D.①②

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• 7国际债券的特征有（ ）。①资金来源广、发行规模大. ②存在汇率风险③有国家主权保障 ④以自由兑换货币作为计童货币

  A.①③④

  B.①②④

  C.①②③

  D.①②③④

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• 8资产证券化的参与主体有（）①发起人③信用增级机构⑤承销商⑦受托人

  A.③④⑦C.①②④⑦②特殊目的机构（SPV) ④信用评级机构 ⑥服务商

  B.①②③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦

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• 9资产证券化的参与主体中，（ ）的主要职能是以资产证券化为目的而特别组建的独立法律主体，其负债主要是发行的资产支持证券，资产则是被证券化的基础资产。

  A.发起人

  B.特殊目的机构（SPV)

  C.受托人

  D.信用评级机构

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• 10下列关于非公开发行公司债券的说法正确的是（ ）。①非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过150人 、②非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成 后5个工作日内向中国证券业协会报备③非公开发行公司债券，可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让④非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途；改变资金用途，应 当履行募集说明书约定的程序

  A.①③④

  B.①②④

  C.②③④

  D.①②③④

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