下列属于资产证券化参与者的有（ )。①发起人 ②承销商③受托人 ④投资者

试卷相关题目

• 1SPV是对（ ）的简称。

  A.发起人

  B.承销商

  C.受托人

  D.特殊目的机构

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• 2资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（ ）。

  A.如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团

  B.服务机构通常由第三方担任

  C.信用增级机构通常由发起人担任

  D.受托人是资产支持证券的真正发行人

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• 3资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法错误的是（ ）。

  A.资产证券化的发起人是资产证券化的起点

  B.特殊目的机构是介于发起人和投资者之间的中介机构，是资产支持证券 的真正发行人

  C.可以证券化的资产都属于优质资产，发行前不需要经过评级机构的信用评级

  D.受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能

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• 4根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化可以分为（ ）。①股权型证券化 ②债权型证券化 ③单一型证券化 ④混合型证券化

  A.①②③

  B.①②④

  C.①③④

  D.②③④

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• 5传统的证券发行是以（ ）为基础，而资产证券化是以（ ）为基础发行证券。

  A.企业特定的资产池

  B.特定的资产池企业

  C.公司特定的资产池

  D.特定的资产池公司

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• 6下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是 ( )0

  A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获 得评价

  B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持

  C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级

  D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行

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• 7以下（ ）不属于受托人在资产证券化中的主要职责。

  A.把服务机构存入SPV账户中的现金流转付给投‘资者

  B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

  C.对没有立即转付的款项进行再投资

  D.公布违约事宜，并采取保护投资者利益的法律行为

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• 8以下（ ）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。

  A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人

  B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告

  C.对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位

  D.监督证券化中交易各方的行为

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• 9( )根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标，重组现金流，构造证券化资产。

  A.发起人

  B.受托人

  C.承销商

  D.服务机构

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• 10下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（ ）。

  A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立

  B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的 市场风险

  C.承销商采用的销售方式可以采用包销或代销

  D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全 部完成

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