区域性股票市场的监管实施者是（ ）。

试卷相关题目

• 1根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（ ）人。

  A.100

  B.150

  C.185

  D.200

  开始考试点击查看答案
• 2根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买人后卖出或者卖出后买人统一证券的时间间隔不得少于（ ）个交易曰。

  A.3

  B.4

  C.5

  D.10

  开始考试点击查看答案
• 3为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供基础设施与服务的场所指的是（ ）。

  A.区域性股权市场

  B.券商柜台市场

  C.机构间私募产品报价与服务系统

  D.私募基金市场

  开始考试点击查看答案
• 4场外交易市场的功能不包括（ ）。

  A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境

  B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所

  C.逐步向场内市场功能靠拢

  D.提供风险分层的金融资产管理渠道

  开始考试点击查看答案
• 5计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响不包括( )

  A.场外交易市场和交易所市场在交易方式上日益趋同

  B.场外交易市场不具备计算机自动撮合的条件

  C.场外市场不再是单纯的集中报价、分散成交的做市商模式

  D.掺杂自动竞价撮合，形成混合交易模式

  开始考试点击查看答案
• 6区域性股票市场实行的制度是（ ）。

  A.投资者制度

  B.准人制度

  C.核定制度

  D.合格投资者制度

  开始考试点击查看答案
• 7证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（ ）。

  A.区域性股权市场

  B.券商柜台市场

  C.机构间私募产品报价与服务系统

  D.私募基金市场

  开始考试点击查看答案
• 8以下关于券商柜台市场说法正确的是（ ）。①证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品②证券公司可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品③投资者可以自己独立开立产品账户④证券公司开展托管业务应有相应的风险应对措施

  A.①②

  B.②④

  C.③④

  D.①④

  开始考试点击查看答案
• 9机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（ ）。

  A.原中国银监会

  B.中央银行

  C.中国证券业协会

  D.原中国保监会

  开始考试点击查看答案
• 10报价系统的理念是（ ）①多元②公平③开放④竞争

  A.①②③

  B.①②④

  C.②③④

  D.①③④

  开始考试点击查看答案