利用证券交易所的交易系统,投资者在指定的时间内,按照确定的发行价格,向作为股票唯一“卖方”的主承销商买入股票而进行申购的发行方式,称为(    )｡

试卷相关题目

• 1某证券公司的注册资本为5000万元｡根据规定,该证券公司可以经营的业务是(    )｡

  A.证券投资咨询;证券经纪;证券交易有关的财务顾问业务

  B.证券自营;证券经纪;证券投资咨询;与证券投资活动有关的财务顾问证券交易

  C.证券自营;证券经纪;证券投资咨询

  D.证券经纪;证券投资咨询;证券承销与保荐;与证券交易､证券投资活动有关的财务顾问

  开始考试点击查看答案
• 2根据我国《证券法》的规定,该公司发生下列各项情形应当认定为重大事件发布临时报告,其中不包括(    )｡

  A.公司副经理发生变动

  B.更换公司董事长

  C.持有公司5%以上股份的股东持有股份的情况发生较大变化

  D.更换公司总经理

  开始考试点击查看答案
• 3某投资者发出部分要约,拟收购A上市公司3000万股的股份,如果预受要约股份为4000万股,其中B股东预受要约股份为100万股｡收购期限届满,该投资者应收购B股东的股份数额是(    )｡

  A.30万股

  B.50万股

  C.75万股

  D.100万股

  开始考试点击查看答案
• 4根据规定,下列有关上市公司的信息中,属于应当公告的重大事件是(    )｡

  A.持有公司3%以上股份的股东发生变化

  B.公司增资的决定

  C.公司的监事会主席发生变动

  D.股东大会决议被撤销

  开始考试点击查看答案
• 5召开基金份额持有人大会,召集人应当至少提前(    )公告基金份额持有人大会的召开时间､会议形式､审议事项､议事程序和表决方式等事项｡

  A.30日

  B.20日

  C.15日

  D.60日

  开始考试点击查看答案
• 6某基金管理公司的发行的某种封闭式基金的份额总额为15亿元,某日召开基金份额持有人大会表决转换基金运作方式的事项,参加大会的基金份额持有人所持表决权总额为12亿元,根据规定,该事项通过的标准是(    )｡

  A.全体基金份额持有人中10亿元以上的表决权通过

  B.全体基金份额持有人中13亿元以上的表决权通过

  C.参加大会的基金份额持有人中6亿元以上的表决权通过

  D.参加大会的基金份额持有人中8亿元以上的表决权通过

  开始考试点击查看答案
• 7根据《证券法》规定,下列属于公开发行的有(    )｡

  A.向累计超过100人的社会公众发行证券

  B.向累计超过100人的本公司股东发行证券

  C.向累计超过200人的社会公众发行证券

  D.向累计超过200人的本公司股东发行证券

  开始考试点击查看答案
• 8某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市,下列情形将构成法定障碍的有(    )｡

  A.最近36个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券

  B.最近36个月内违反税收法规,受到行政处罚且情节严重

  C.最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请,但报送的发行申请文件有虚假记载

  D.最近36个月内曾因产品质量问题,被工商局立案调查

  开始考试点击查看答案
• 9下列股份有限公司向不特定对象发行股票的情形中,应当组织承销团承销的有(    )｡

  A.股票总额为1000万股,每股价格为人民币4.8元

  B.股票总额为5100万股,每股价格为人民币3.5元

  C.股票总额为5500万股,每股价格为人民币3元

  D.股票总额为3100万股,每股价格为人民币1.5元

  开始考试点击查看答案