【事业单位考试题库】商法之证券登记结算机构

 1.证券登记结算机构的概念与设立

证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务、不以营利为目的的法人。

设立证券登记结算机构，必须经国务院证券监督管理机构批准，并应具备下列条件：(1)自有资金不少于人民币2亿元;(2)具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所和设施;(3)主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格;(4)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。

2.证券登记结算机构的职能

证券登记结算机构履行下列职能：(1)证券账户、结算账户的设立;(2)证券的托管和过户;(3)证券持有人名册登记;(4)证券交易所上市证券交易的清算和交收;(5)受发行人的委托派发证券权益;(6)办理与上述业务有关的查询;(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

3.证券登记结算机构的责任

证券登记结算机构的责任包括：(1)应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料;(2)应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实，提供证券持有人登记资料;(3)应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得伪造、篡改、毁坏;(4)应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证，重要的原始凭证的保存期不少于20年;(5)应当采取下列措施保证业务的正常进行：①具有的服务设备和完善的数据安全保护措施;②建立健全的业务、财务和安全防范等管理制度;③建立完善的风险管理系统。