经济学论文：中国工业化路径转换的历史分析

   内容 提要：新 中国 工业 化的历程表现出它经历了三次道路选择，即：20世纪50年代选择的以 " 单一公有制 " 为基础的 " 优先 发展 重工业 " 道路； 80年代选择的以 " 改革开放 " 为基础的 " 外延型全面发展 " 道路；世纪之交选择的以 社会 主义市场 经济 为基础的 " 新型工业化 " 道路。这种 历史 性的选择，既是特定环境和经济发展阶段的产物，同时也反映出中国共产党和政府在工业化 问题 上已经成熟起来。但是，由于中国是一个人均资源匮乏、经济发展极不平衡的人口大国，新型工业化道路的转换仍将是一个艰难的调整和较长的过程。

关键词：工业化   发展战略   新型工业化

1949年以来中国的工业化及其道路选择经历了两个时期和三次重大选择：(1)1949-1978年，为建立独立工业体系和国家安全，采取了优先发展重工业的赶超战略，并为此实行了高积累、高投入、以追求数量扩张为特征的外延型工业化道路。(2)1978年改革开放至今，为第二个时期。其中又可分为两个阶段：1978年至1996年为第一阶段，在改革唤起巨大经济活力和充分利用国外资源和市场的背景下，在农轻重产业均衡发展和卖方市场的双重推动下，仍然实行了以高投入和追求数量为特征的外延型工业化道路。1997年至今为第二阶段。这个阶段在国内买方市场基本形成、国内资源有限和国际竞争加剧的条件下，开始走上以追求效益、提高竞争力和可持续发展的新型工业化道路。中国为什么会选择这样一条曲折的道路，以及这条道路的绩效到底如何，学术界一直是见仁见智，说法不一。这里想就这个问题，谈一些自己不成熟的想法，以就教于同行。

一、传统社会主义工业化道路的形成和绩效 (1949-1978)

    1949-1978为新中国工业化的第一个时期：即单纯依靠国家力量，实行计划经济和优先发展重工业时期。

20世纪50年代工业化道路的形成可以"一五"计划为标志。这个经济发展战略，可简单概括为：主要依靠国内积累建设资金，从建立和优先发展重工业人手，高速度地发展国民经济；实施"进口替代"政策，通过出口一部分农产品、矿产品等初级产品和轻工业品换回发展重工业所需的生产资料，并用国内生产的生产资料逐步代替它们的进口；改善旧中国留下的工业生产布局极端不合理和区域经济发展极端不平衡的畸形状态；随着重工业的建立和优先发展，用重工业生产的生产资料逐步装备农业、轻工业和其它产业部门，随着重工业、轻工业和农业以及其它产业部门的发展，逐步建立独立完整的工业体系和国民经济体系，逐步改善人民生活。

这种工业化道路具有以下几个特点： (1)以高速度发展为首要目标。(2)优先发展重工业。(3)以外延型的经济发展为主。外延型的发展是指实现经济增长的主要途径是靠增加生产要素。(4)从备战和效益出发，加快内地发展，改善生产力布局。(5)以建立独立的工业体系为目标，实行进口替代。

    研究 上述工业化道路的形成，不能不研究作为新中国缔造和领导者中国共产党对工业化问题的认识，因为这对1949年以后中国工业化道路的选择起到了关键性的作用。

    怎样实现中国的工业化?这是中国共产党在民主革命时期就开始考虑的重要问题。1945年4月，在延安召开的中共"七大"上，毛泽东即提出了中国实现工业化的迫切性。他说："没有工业，便没有巩固的国防，便没有人民的福利，便没有国家的富强。"同时论述了工业化与民主革命、与资本主义经济的关系。①1949年3月，毛泽东在党的七届二中全会上又提出中国工业化的实现必须以"节制资本"和"统制对外贸易"为前提。l949年6月，刘少奇在论述新中国的财政经济政策时指出：中国要工业化，路只有两条：一是帝国主义；一是社会主义。历史证明，很多工业化的国家走上帝国主义的路。如果在没有工业化的时候，专门想工业化，而不往以后想，那是很危险的，过去日本和德国就是个例子。"②

    当国民经济恢复任务基本完成、我国转入大规模经济建设后，如何实行工业化的问题凸显出来。由于当时中国共产党缺乏经验，基本采纳了斯大林的优先发展重工业的社会主义工业化战略。这可以中国共产党过渡时期总路线的提出和贯彻为标志。

    为了向全党和全国人民解释宣传过渡时期总路线，毛泽东还主持编写了《为动员一切力量把我国建设成为一个伟大的社会主义国家而斗争--关于党在过渡时期总路线的 学习 和宣传提纲》在此以前，党和政府在谈到中国的经济发展时一般都是用"工业化"这个词，"宣传提纲"首次明确提出中国要实行的是"社会主义工业化"并解释了其含义，即：社会主义工业化具有两个重要特点，一是将发展重工业作为工业化的中心环节；二是优先发展国营经济并逐步实现对其他经济成分的改造，保证国民经济中的社会主义比重不断增长。

    于是，在过渡时期总路线的指导下，中国开始了优先快速发展重工业和大规模社会主义改造运动，到1956年底，即基本上完成了社会主义改造，为走上社会主义工业化道路建立起制度保证。

上述工业化道路的形成，如果仅从 50年代党和政府的主观认识方面寻找原因，显然是不够的，50年代的中国之所以形成这样的经济发展模式，是有其深刻的经济原因和社会背景的。

首先，这种经济发展战略的形成，是与建国初期的经济发展水平和特点分不开的。建国之初，旧中国遗留下来的是积贫积弱的国民经济和落后就要挨打的惨痛教训。中国是一个有 5亿人口的大国，按人口数量排世界第一，按国土面积排世界第三，但是按人均国民收入则位次非常落后。正如毛泽东所说："现在我们能造什么?能造桌子椅子，能造茶壶茶碗，能种粮食，还能磨成面粉，还能造纸，但是，一辆汽车、一架飞机、一辆坦克、一辆拖拉机都不能造。"③这种与大国地位极不相称的经济落后状况，是导致新中国选择优先发展重工业的赶超战略的基本原因。

___________________________________

    ①毛泽东：《论联合政府》，《毛泽东选集》第3卷，人民出版社1991年版；《毛泽东在"七大"讲话集》，中央 文献 出版社1994年版。

②《刘少奇论新中国经济建设》，中央文献出版社1993年版，第139页。

③《毛泽东文集》第6卷，人民出版社1999年版，第329页。

    第二，这种发展战略的形成，还与苏联的榜样作用有很大关系。我们知道，中国民主革命的成功，是学习苏联和接受马克思主义的结果；同样，我国在革命成功后如何实现工业化问题上，也与苏联当时的情况相似，如不能靠对外侵略和掠夺来积聚工业化资金，面临帝国主义的经济封锁和军事威胁。在1955年苏联国内问题"揭盖子"以前，苏联的工业化道路是赶超战略的成功典范，并为第二次世界大战苏联的胜利所证明，受到世界瞩目。

    第三，这种发展战略的形成，与当时的国际环境也有一定关系。1950年朝鲜战争爆发以后，中国被迫卷入战争，由此导致中美两国的直接对抗和来自外国的威胁(1840年以来这种威胁几乎没有停止过)。这种国际环境和历史教训都迫使中国必须加强国防力量，而优先发展重工业和尽快建立独立的工业体系，则是加强国防力量、维护国家安全的基本经济保证。

    1956年中共"八大"前后，中国共产党"以苏为鉴"，开始探索中国自己的工业化道路。认识成果集中表现在毛泽东的《论十大关系》。在1956年至l957年拟定"二五"计划草案时，中共中央虽然没有改变优先发展重工业(重工业仍然是薄弱环节)和高速增长战略，但是已经注意调整农轻重的发展关系和外延增长与内涵增长的关系。可惜的是，l957年底开始的反"反冒进"和三年"大跃进"，却完全打断了上述思路和计划，把依靠高投入追求高速度的外延型增长推到了极端(比例极端失调，经营极为粗放，效益极其低下)。

    1957年底至1958年初，毛泽东对1956年的"反冒进"进行了严厉的批评，从而使党实际放弃了综合平衡、稳步前进的经济建设方针，追求"多"、"快"实际成为经济发展的唯一指标，正如毛泽东所说："我们实行洋土并举、大中小并举，不只是由于技术落后，人口众多，要求增加就业，主要是为了高速度。"①而权力下放过急过快，又助长了宏观失控势态，结果导致了浪费巨大、使国民经济陷入危机的"大跃进"。3年经济调整以后，由于对战争可能性的估计过于严重，更加强调备战，同时，经济发展并没有达到预期的高速度也较强烈地刺激着国家领导人，因此追求高速度始终是主要的目标，由于体制造成的经济效益低下，高速度不得不靠高投入来维持(而高投入就必须过度优先发展重工业)，再加上对外经济关系方面的拒绝吸引利用外资，结果发展战略在1958年至1978年间陷入了不利于国民经济长期稳定发展的境地。

     在单一公有制和计划经济体制下，从"一五计划"后期到改革开放以前，政府在工业化过程中扮演了唯一的决策和实施人的角色，承担了全部的责任。由此导致了经济运行中的"投资饥渴症"和资源约束型的经济波动。由于政府是工业化的唯一决策人和监督实施者，而信息不足和管理能力有限，则限制了政府决策的 科学 性和提高了监督实施的成本。在这种情况下，由于中国共产党未能突破单一公有制的框架，因此只能在中央政府与地方政府之间的权利分配上动脑筋，结果却陷入"一统就死，一死就叫，一叫就放，一放就乱，一乱又统"的怪圈。

    从1949年到1978年，尽管政府的 政治 动员能力很强，各级官吏非常清廉，并且从上到下都非常热衷于快速推进工业化，但是由于政治上的民主化进展速度与经济上的公有化速度差距很大，单一公有制和计划管理没有民主制度作保障，缺乏民主决策和民主监督，因此工业化受到毛泽东等国家主要领导人个人偏好的严重 影响 ，尽管在较短的时间里基本建立起相对独立完整的工业体系，但是，也付出了波动大、结构失衡和资源浪费严重的代价。

______________________________

①《毛泽东读苏联谈话记录选载》，《党的文献》1993年第4期。

从 1949年10月新中国建立到1957年底第一个五年计划完成，是中国历史上经济发展和制度变化最快的时期，在短短的7年间，中国大陆结束了百年动乱，仅用3年的时间，就奇迹般地在战争废墟上恢复了国民经济，并在此贫穷落后的基础上开始了大规模的经济建设，取得了令世界瞩目的成就，第一个五年计划的胜利完成，为中国大陆的工业化奠定了坚实的基础，大大缩短了中国与发达国家工业发展水平的距离。

    1958年是中国实施第二个五年计划的第一年，也是毛泽东摆脱苏联经济建设模式、走中国自己经济建设道路的开始。可以说，1958年至1978年的20年，是中国共产党带着社会主义改造胜利和一五计划成功的喜悦开始，最后带着"文革"后的痛苦反思、对社会主义经济体制的困惑而结束的。就经济建设来说，这20年我国取得了很大成就，在西方封锁、中苏交恶的国际环境中，基本建立起相对独立的工业体系，除了在国防工业、尖端科学方面取得了巨大进展外，还在改善基础设施、缩小沿海与内地差距方面取得很大成绩。从1957年底到1978年底，按可比价格 计算 ，社会总产值增长3．25倍，工农业总产值增长3．64倍，国民收入增长1．96倍，工业总产值增长5．99倍，农业总产值增长0．84倍。①

这个时期，虽然经济发展较快，但城乡人口比例变化非常缓慢。 1949年到1957年的8年间，乡村人口占全国总人口的比重由89．4％下降到84．6％，下降了近5个百分点，而1958年到1978年，乡村人口占全国总人口的比重仅由1957年的84．6％下降为l978年的82．1％，20年仅下降了2．5个百分点。另外，人民收入增长也较慢，生活水平没有多大改善。1978年全国全民所有制单位的职工平均工资仅比1957年增加7元。l978年全国居民平均消费水平为175元，仅比1957年增加44％(按可比价格计算)，其中农民增加34．5％，非农业居民增加68．6％。②在此期间，许多生活消费必需品都是短缺的，需要凭票购买。

______________________________

①1958年按照1957年不变价格，1978年则按1970年不变价格。

    ②马洪主编：《 现代 中国经济事典》，中国社会科学出版社1982年版，第571页。

二、工业化道路的第一次转轨及其绩效 (1979-1996)

    1979-1996为新中国工业化的第二个时期里的第一个阶段，也是工业化快速推进阶段。在不到20年的时间里，伴随着经济体制的转轨，我国的经济总量翻了两番，三次产业的结构由1978年的28．1：48．2：23．7提升到l9．7：49．0：31．3，居民消费水平由1978年的184元增加到1995年的2 311元。创造了令世界瞩目的经济奇迹。

    这种经济增长奇迹的创造，是与"三中全会"以后改革开放所带来的我国工业化道路转变分不开的。简单地说：我国的工业化道路从过去单一公有制和计划经济的基础转变为多种经济成分并存和市场经济为基础；从急于求成、追求高速度转变为经济增长指标宽松、留有余地；从优先发展重工业的倾斜战略转变为农轻重并举的均衡发展战略；从完全立足国内的自我积累、进口替代战略转变为积极利用外资和国外市场的"两个利用"战略；从过分注重区域生产力布局和区域均衡发展转变为"两个大局"为标志的梯度发展。

三中全会以后，随着经济建设方面 "拨乱反正"的展开，国民经济重大比例严重失调成为经济工作中最突出的问题。正如邓小平在1980年1月所说："我们过去长期搞计划，有一个很大的缺点，就是没有安排好各种比例关系。农业和工业比例失调，农林牧副渔之间和轻重工业之间比例失调，煤电油运和其他工业比例失调，'骨头'和'肉'(就是工业和住宅建设、 交通 市政建设、商业服务业建设等)比例失调，积累和消费比例失调。……除了这些比例以外，还有一个重要的比例，就是经济发展和 教育 、科学、文化卫生发展的比例失调，教科文卫的费用太少，不成比例。"①

    在解放思想、实事求是的气氛下，以邓小平为领导的中国共产党吸取了过去的经验教训，走上了改革开放的道路，而改革开放所取得的出人意料的巨大成就，又反过来鼓励了中国共产党和全国人民改变过去单一公有制、计划经济和对外封闭状态的信心，到1987年中国共产党"十三大"，基本形成了多种经济成分共同发展、以市场为导向的工业化模式，这种模式的特点就是为推动工业化和经济增长，实行四个全面发展：一是农轻重全面发展，二是各种经济成分全面发展，三是城市和乡村全面发展，四是"内向型"和"外向型"全面发展，由此中国工业化爆发出令全世界称奇的活力，取得了令世界赞叹的成就。

    与中国特色社会主义 理论 形成同步，80年代工业化道路开始转轨，这可以从l980年开始重新制订的"六五"计划看出来。"六五"计划的具体指标为：(1)工农业总产值平均每年增长4％；其中农业平均每年增长4-5％，高于过去28年的速度；工业平均每年增长4-5％，远低于历史平均水平；以利于改善经济结构和提高经济效益。(2)基本建设计划投资2 300亿元，基本保持"五五"计划的水平；其中技术改造投资1 300亿元，占固定资产投资总额的36％，比过去28年的平均水平提高了l6个百分点。(3)教科文卫事业经费占国家财政支出总额的15．9％，比"五五"计划的11％有了明显提高。

    "七五"期间计划国民生产总值平均每年增长7％，低于"六五"期间实际增长10％的速度。全国城乡居民实际消费水平平均每年增长5％。"七五"后期，受资源约束，我国经济转入治理整顿。从1992年开始，由于治理整顿的结束和受邓小平南方谈话的鼓舞，经济建设再次掀起热潮。1993年3月，中央决定修改原定的"八五"计划指标："'八五'期间国民经济平均每年增长速度，原计划为百分之六。综合考虑各种因素，拟调整为百分之八-百分之九，保证实现十四大提出的目标。各地不搞一刀切，有条件的地方可以搞得快一些，但不要盲目攀比。"②

    到1995年底，"八五"计划胜利完成。"八五"计划期间，国民生产总值年均增长12％，l995年达至1157 600多亿元，在1988年比l980年翻一番的基础上，用7年的时间又翻了一番，从而使原定的2000年国民生产总值比1980年翻两番的目标，提前5年实现。"八五"期间，农业总产值年均增长4．1％；工业总产值年均增长17．8％；城镇居民人均生活费收入实际年均增长7．7％；农民人均纯收人实际年均增长4．5％；贫困人口由80年代末的8 500万减少到6 500万；人口 自然 增长率由1990年的14．39‰降至1990年的10．55‰；城镇职工实行了每周5天工作制。"八五"期间，是建国以来经济增长速度最快、波动最小的5年。在"八五"期间，经济体制改革也取得突破性进展，国民经济市场化、社会化程度明显提高，社会主义市场经济体制的框架基本建立。

从 "八五"期间的经济增长中，可以看出，此时的工业化仍然是外延发展为主，以缓解短缺为动力，以投入拉动为主的发展道路。"八五"期间投资增长的贡献率由"七五"的38．7％上升到41．5％，其中固定资产投资增长的贡献率由"七五"的26．6％上升到38．4％，消费增长的贡献率则由"七五"的61．5％下降为55．7％。③由此可见，"八五"期间国民经济的快速增长，仍然主要是依靠投资需求拉动的，而且主要是固定资产投资需求拉动的。

__________________________

    ①《邓小平文选》第2卷，人民出版社1994年版，第250页。

    ②《中共中央关于调整"八五"计划若干指标的建议》，l993年3月7日。

    ③陈锦华主编：《第八个五年计划期间中国经济和社会发展报告》，中国物价出版社1996年版，第13-14页。

    这种工业化道路和相应体制的转变，虽然没有改变工业化的外延型特点，但是却为改变这种外延型发展创造了条件，即创造了巨大的经济总量和建立了买方市场。因为它导致了国营、私营和个体、乡镇 企业 、外资"四龙腾飞"；农业、轻工业、重工业和第三产业并驾齐驱，劳动密集型、资本密集型和技术密集型产业共同发展的经济景观。这个阶段的最大特点，就是最终消除了建国以来一直困扰我国经济发展的"短缺"和"卖方市场"约束，基本确立了市场经济的框架。没有这些，中国是不可能走上新型工业化道路的。

    纵观这个阶段的工业化转轨及其巨大成效，可以看到以下四个方面的动力在发挥着主要作用。

    第一，党和政府始终是加快经济发展的动力。l949年中华人民共和国建立以后，特殊的政治、经济条件，使得我国形成极端的政府主导型发展模式，但是由于经济体制的认识误区，使得维护和完善单一公有制和计划经济成为党和政府的第一位任务，政治斗争严重干扰了经济建设。1978年以后，党和政府始终抓住经济建设为中心不放松，千方百计实行改革开放，这里有两个压力在起作用，一是对过去30年欠帐(由于左倾错误，人民没有解决温饱问题)的"还帐压力"；二是开眼看世界后产生的"落后压力"，特别是东亚国家和港、澳、台地区的经济发展，对社会主义的优越性提出挑战，对中国共产党的执政能力和合法性提出挑战。邓小平多次讲到：不能带来经济发展和人民富裕的社会主义，我们宁肯不要。

    第二，是改革带来的人民群众致富的巨大活力，推动了经济的迅速发展。改革开放以前， 农村 的人民公社体制束缚了农民，城市的"大锅饭"体制也束缚了职工。1978年开始的农村经济改革，极大地调动了农民的积极性，也给予了农民自由发展经济的巨大空间，过去30年没有解决的"吃饭问题"在短短的数年间就解决了，农民又开始了向非农产业的大规模转移，其致富的动力是挡都挡不住的。同样，城市的改革也在两个方面调动了人民的积极性，促进了经济发展：一是允许个体和私营经济发展，允许集体经济完全自主经营和分配；二是改善国有企业的经营管理，通过实行"责任制"和"放权让利"，调动了企业和职工的积极性。

    第三，长期短缺和"持币待购"造成的生活消费品严重短缺，形成了强大的市场需求动力。由于改革开放前的高积累政策和长期折腾，人民生活长期没有改善，衣食住行等生活必需品都严重短缺，凭票供应和持币待购成为常态，甚至广大农民还不在国家定量供应的范围内。这种严重的短缺为经济发展提供了庞大、广阔的卖方市场，特别是投资少、见效快、技术含量不高的轻工业，产品几乎不愁没有销路，企业几乎没有竞争压力。这也是20世纪80年代国有企业发展迅速、投资始终居高不下和乡镇企业迅速崛起的重要原因。

第四，对外开放形成的资金、技术流入和国外市场的扩大，是经济发展的又一个巨大推动力。通过对外开放，我国人力资源丰富、劳动力成本低廉的 "比较优势"充分显示出来，发展空间扩大，同时，通过吸引外资和扩大对外贸易，也使我国得以利用外国的资源来加速自己的发展，大大缓解了长期存在的因资金、技术短缺所造成的发展瓶颈。