经济学论文：我国产学合作中大学行为价值取向的新制度经济学分析

 1 产学合作中大学行为研究的逻辑起点 
　　产学合作中的大学行为是指大学参与产学合作时，为与产业界更好地达成共识，在教学、科研与服务社会等活动中表现出的一系列行为。主要表现为选择合适的合作模式、明确合作各方的收益分配、培养创新型人才、加大研发投入、进行知识产权保护等。经济学中对人的基本假设是人都是理性的，因此用经济学的方法来研究产学合作，其中的参与人同样应该是理性的，并且是有限理性的。按照西蒙的定义，有限理性指的是"主观上追求理性，但客观上只能有限地做到这一点"。①在产学合作中，不充分揭示有关信息，或者歪曲信息，特别是那些精心策划的误导、歪曲、颠倒或其他种种混淆视听的投机行为，便会造成合作双方间的信息不对称，使产学合作变得更加复杂，直接或间接地导致了机会主义行为的产生。 
　　在产学合作中，大学作为经济主体，尽管大学与其他经济主体之间存在很大的差异，但参与产学合作的大学也拥有"经济人"的一般特征，在一定的约束条件下，尽可能地实现效用最大化。所以，人的有限理性、追求效用最大化和机会主义行为就成为本文研究的逻辑起点。 
　　2 产学合作中交易成本的确定 
　　从产学合作契约选择的角度，可以将大学参与产学合作模式划分为技术转让、联合创新以及自办实体。在这三种模式中，技术转让和自办实体的合作形式比较单一。而联合研发的合作范围就比较广泛。然而，不论采取何种模式，交易对象都是产品或服务。在产学合作中像技术成果、专利成果就是以产品为交易对象，而以服务为交易对象的主要是技术服务，研究开发作为生产要素对企业进行投入，形成合作关系。交易之所以发生，源于某种产品或服务从一种技术边界向另一种技术边界的转移，由此宣告一个行为阶段结束，另一个行为阶段开始。如果技术边界清晰，就会顺利成交，就像一台运转良好的机器那样。②当技术成果直接从大学转移到企业，或者大学的技术成果直接作为生产要素与企业进行合作时，交易便算完成。一旦发生交易，交易成本便会产生。 
　　交易成本就是一系列制度成本，其中包括信息成本、谈判成本、起草和实施合同的成本、界定和实施产权的成本、监督管理的成本和改变制度安排的成本。③威廉姆森认为，交易成本分为合同签订之前的交易成本和签订合同之后的交易成本。④冰岛经济学家思拉恩·埃格特森认为，当信息是有成本的时候，与个体间产权交易有关的各种行为导致了交易成本的产生，这些行为包括：（1）寻找有关价格分布、商品质量和劳动投入的信息，寻找潜在的买者和卖者及有关他们的行为与环境的信息；（2）在价格是内生的时候，为弄清买者和卖者的实际地位而必不可少的讨价还价；（3）订立合约；（4）对于合约对方的监督以确定对方是否违约；（5）当对方违约之后强制执行合同和寻求赔偿；（6）保护产权以防第三者侵权。⑤ 
　　综合他们三人的交易成本概念，可以将产学合作交易成本具体分化为以下三项：（1）合同签约成本具体包括签约前的信息搜寻成本和签订时的成本。（2）签订时的成本是指签订合同时由于讨价还价、选择合同的范式以及签订时所花费的其他联系费用以及管理费用的总和。（3）合同履约成本是指合同签定好后，为了确定对方是否违约所实施的监督费用，主要是指合同签订后所发生的一系列费用。 
　　3 产学合作中大学行为的价值理想 
　　由于受市场信息不完全的影响而产生信息不对称问题，就有存在"逆向选择"和"道德风险"的问题。所谓信息非对称性，是指一方持有交易行为相关的信息而另一方不知道，而且不知情的一方对他方的信息由于验证成本昂贵在经济上不现实。⑥在产学合作交易市场中，"逆向选择"问题来自企业和大学对有关科技成果的质量信息的不对称，存在于非对称信息发生在契约签订之前，主要是对科技成果产品的品质难以根据其外部特征加以确定。 
　　在成功地进行技术转让中，大学支付的合同签约成本只是信息搜寻成本、讨价还价成本、合同签订成本。而在自主产业化中，从表面上看，大学好像不存在合同签约成本，而实质上，大学在将科研成果产业化时，同样存在合同签订后的交易成本，即合同实施成本、合同监督成本和合同保护成本。另外，大学还需支出相应的管理成本，而企业的管理成本在广义上也是一种"交易成本"，因为它同样体现着人与人之间的契约关系。⑦在产学合作中，由于合作的交易成本很难观察和度量，发生在交易过程中的许多风险如何避免，这涉及到机制设计的问题。而且，交易过程中的一些交易成本虽然显而易见，可是往往难以量化。而大学、科研院所和企业参与产学合作的态度如何，归根结底取决于参与合作所承担风险的大小。在规避风险的假定下，如果合约当事人规避风险的成本低于从所规避的风险中获得的收益，那么，这个人就会试图规避风险。⑧ 
　　为了规避风险以进行可持续的产学合作大学往往会有以下行为：（1）拥有高开发价值技术成果的大学将会使交易市场尽可能成为具有完全信息的市场，以保证具有高开发价值的技术成果达到一个最优的契约选择。于是，大学就会将技术的应用价值一项一项地列出来，并加强和企业的沟通；（2）大学为了适应市场的需要，会在最开始申报课题时预测以后开发出来的技术成果具有的开发价值，从而忽略基础性研究，而热衷于应用性研究，研究课题有一种短视症行为，加强了企业应用性的倾向；（3）在交易的过程中，具有高开发价值的技术成果没有获得应有转让价格，大学在一定程度上就会将交易界面转移，从技术转让转移到自办产业。"道德风险"问题产生，大学行为也会随之发生影响。为了让产学合作顺利开展下去，由于受企业的影响，大学管理会走向企业化管理状态。