经济学论文：威廉姆森交易费用经济学理论述评

  一、概述
　　 威廉姆森交易费用经济学（简称TCE）从萌芽到完善已经走过近80年时间，成为了一门相对独立的经济学分支学科。威廉姆森交易费用经济学的基本思路是从交易契约视角，研究如何选择交易治理体制以使交易费用最小化。其基本假设是人的有限理性和有限自我约束，因而当组织间交易时不可避免地会产生交易费用并有可能出现机会主义行为。交易组织及其治理体制应依据交易基本特征来加以选择，以有效降低交易费用并阻止机会主义行为的发生。
　　 比较正统经济学，威廉姆森交易费用经济学选择了更切合实际的假设、能更好解释广泛存在于交换中的经济学现象，因而产生了广泛而深远的影响，得到了经济学界大量的、有力的实证研究支持，并被广泛应用于经济现象研究当中。威廉姆森教授本人也因为在新制度经济学上的杰出贡献而获得2009年诺贝尔经济学奖。本文将把视野聚集在微观的、交易契约的领域，从TCE理论发展的三个阶段，对威廉姆森交易费用经济学的产生与发展进行梳理和评述。
　　 二、理论发展阶段及特征
　　 Williamson在获得诺贝尔经济学奖之后对于交易费用经济学的发展历程作了一个初步的阶段划分：首先是非正式阶段，从1930年代Coase提出公司自造或外包的选择问题以及交易成本的概念，到1960年代Coase和Arrow指出交易成本在标准的经济学研究中被忽视;其次是前形成阶段，是在1970年代，开始从契约或治理视角看待垂直一体化;再次是半形成阶段，定义了可选择治理模式的属性，并相应解决了选择性干预效率等疑问;1980年代早期实证研究迅速增长，企业治理与公共政策的应用也有快速增长。综合考虑上述阶段划分以及威廉姆森交易费用经济学主要文献中理论观点建立发展的时间顺序，本文把威廉姆森交易费用经济学分为三个主要发展阶段。
　　 （一）萌发阶段（1930s～1970s）。本阶段为威廉姆森交易费用经济学的建立奠定了基础，提出了核心概念、主要问题、初步思路。Coase在1937年最早提出了交易费用的概念，他发出了企业选择通过市场交易还是企业生产来得到产品的疑问，并认为决策结果取决于两者成本的比较，市场交易会产生拟定、谈判、执行、监督合约的成本，企业内组织生产会产生内部协调成本。Coase之问直到现在仍然是交易费用经济学讨论的重要话题。Coase首次在交易规制和交易成本间建立起联系。KlEin、Crawford和Alchian在1978年指出市场组织、企业组织的二分法过于简单、忽视了契约的中间形式，即两个或多个所有者利用中间形式来降低交易成本、不过容易产生机会主义行为;他们提出了交易规制的复杂性及其对交易成本、机会主义行为的影响。无疑，Coase的开创性工作和Klein等人的推动为交易费用经济学打下了基础并指出了方向。然而，交易契约并未被明确为基本分析单位，以研究其基本属性类型和基本治理体制，以及构建各类属性和治理体制间的深层次联系。
　　 （二）建立阶段（1970s～1990s）。本阶段威廉姆森交易费用经济学提出并初步完成体系化工作。Williamson在1979年的一篇文章中提出交易具有耐用交易专用性投资、不确定性和交易重复频率等三个基本特征，由此可对不同交易特征的交易采用市场规制、三方规制、双边规制乃至统一规制;专用性投资是其中的核心概念，塑造着适应性、契约费用、设置成本、规模经济等治理体制选择的经济依据。Williamson认为规制结构的选择应平衡有限理性和机会主义的关系，同一种规制结构下两者往往是对立的。Williamson后来尝试对其提出的交易费用理论进行了体系化和数学化表述的工作：他采用分立结构分析方法，把交易组织分为三大类型，即市场组织、混合组织和科层组织，相应采取古典契约法、新古典契约法与申辩制度、克制合约法，后者含义是法律不干涉企业内的决策，企业管理者以命令方式来协调;一方面三种组织形式在激励强度、行政控制、自治适应、合作适应上存在量的区别，使得某一组织形式实施各类适应方式所得到的功效也不相同;另一方面资产专用性则影响了各类适应方式的概率分布，两者结合起来就可以得到某一组织形式在不同资产专用性下的治理成本，从而实现了体系的数学化表述。Williamson突出强调了资产专用性对于治理成本的决定性作用，认为各类规制结构的治理成本随资产专用性提高而提高，由于三类规制结构的治理成本-资产专用性曲线的起点和增速不同，应分段选择各个资产专用性范围内治理成本最低的规制结构。Williamson由此提出了制度环境和治理制度的概念。
　　 在如何降低交易费用上，其他研究者也做了有益的探索。Grossman和Hart认为契约不能事前详细规定所有方面，因此不能详细规定的剩余权力（即所有权）最好由交易一方取得，从而降低契约成本。Hart和Moore认为一体化之所以优于非一体化，就在于前者下合约一方的激励手段不仅包括"解雇"服务方、而且包括"解雇"服务方工人，从而有了更多的选择手段。他们的研究深化了对于不同契约规制作用差异的认识。
　　 总体上讲，Williamson系统化地、定量化地描述了影响交易组织的基本因素及其逻辑关系，完成了理论体系的建设，后续的相关实证研究也大多因循了Williamson提出的理论体系。尽管Williamson曾提出调整交易准则的目标是降低包括生产成本和契约成本的总和，不过在后续研究中作了简化处理，只考虑专用性带来的交易成本增加。