经济学论文：地方经济中排污权拍卖治理污染的实证研究

 

　　肇庆，百度搜索引擎对她解释如下：肇庆是国家历史文化名城，文化底蕴深厚，岭南气息浓郁，乃岭南文化、广府文化的发源地和兴盛地之一。同时，肇庆也是中国优秀旅游城市，国家园林城市，国家卫生城市，国家环境保护模范城市，2013中国最具幸福感城市，2013中国十佳宜游城市。 

 

　　从上述表述可以看出，环境是肇庆的一大亮点，肇庆美丽的生态环境中，空气质素之优异，更是亮点中的亮点。 

 

　　然而，根据国家环保局公布2013年空气质量AQI指数，2013年以整个年度为单位，广东省各市空气污染浓度排名，肇庆高居第一。官方公开信息：2013年12月11日肇庆空气污染全国第一，同年12月17日又是空气污染全国第一，随后肇庆进入"空气污染全国第一"20多次，进入全国污染前十不下50次。在广东省，肇庆是空气污染排名第一的"专业户"。 

 

　　高度污染的环境数据，使得媒体、环保志愿团体、市民群众的关注度全部集中于肇庆，调研、质疑、投诉、问责、彻查、追究等声音不绝于耳。笔者作为一名肇庆地区的专业技术人员，一位研究地方经济的经济师，针对肇庆目前的环境现状，结合本职工作，提出一些个人观点以供参考。 

 

　　二、肇庆地区环境现状成因分析 

　　（一）数据对比 

 

　　从2004年至2010年各年度工业废气排放量和废气排放治理的数据证明：2007-2010各年度工业废气排放总量分别为（单位：亿标立米）：526.43、490.57、434.53、557.38，4年排放量呈稳定状态。2007-2010各年度工业烟尘排本文由论文联盟http://www.LWlm.com收集整理放达标率分别为（%）：95.06、94.8、95.44、97.74；2007-2010各年度工业粉尘排放达标率分别为（%）：92.69、93.98、91.27、96.75。后面两组数据证明：4个年度废气排放治理水平好，趋势向上提升，当时大气污染对于肇庆，不是突出的更不是广泛性的问题。 

 

　　而根据图（1-1）本地"瓷质砖"的产量从2008年开始发生转折，2007年-2009年的产量变化如下：（单位：万平方米） 

2007产量4332万平方米；2008产量10299万平方米；2009产量18552万平方米；2012产量更是达到了54917.02万平方米。 

 

　　（二）媒体报道 

 

　　1.肇庆官方媒体《西江日报》2014年3月26日登载的《肇庆建陶企业"煤改气"今年底前完成改造有补贴》报道中认定："……目前肇庆全市共有64个建筑陶瓷企业，这些企业消耗了大量能源，排放的二氧化硫、氮氧化物、粉尘等污染了空气。全市陶瓷企业用煤量约占全市工业企业的近4成，主要污染物年排放量占全市工业企业的一半以上。" 

 

　　2.广州官方媒体广州日报于4月21日报道，广东省环保厅首次发布了全省21个地级市加顺德区今年第一季度的空气质量排名，湛江成为省内空气质量最好的城市，而肇庆则垫底。肇庆是全省PM2.5一个季度均浓度最高的城市，达到79微克/立方米，甚至超过珠三角污染最重的佛山和广州两市。此外，肇庆也出现209微克/立方米的严重污染。珠三角城市AQI平均达标率与去年同期基本持平，其中6个城市达标率略有上升，升幅为1.1-12.8个百分点；佛山、肇庆、惠州和东莞达标率有所下降，其中降幅最大为肇庆24.2% 

 

　　3.广东省官方媒体南方日报报道指：不少人印象中山清水秀的肇庆，又在全省空气质量中垫底，引起了人们的关注。省环保厅厅长李清不久前专门带队到肇庆调研大气污染防治工作。李清表示，肇庆市大气污染的成因有多方面，但根本原因是产业结构不合理，污染负荷过重，"要找准原因对症下药，抓好陶瓷、机动车及城市扬尘等污染源的控制治理，尤其是要正视肇庆摩托车保有量过高的问题，采取禁摩等有力措施解决，并把肇庆作为省大气污染防治工作的重点"。 

 

　　三、排污权拍卖治理污染的实证分析 

　　（一）排污权拍卖机制设计 

 

　　美国和中国一样，都是走"先污染，后自理"的发展道路，排污权拍卖机制在美国得到了发展和创新，现在已经成为美国等国家解决环境污染问题的重要方法，在理论上也得到了经济学家Cramton和Burtraw的支持，他们认为：公共资源存在外部性而导致无效率的主要原因是缺乏排污权或污染权交易市场，如果政府创建了这个市场，通过商品化赋予特定污染源的主体排放污染的权力，则有效率的市场均衡就能得到实现。 

 

　　排污权或污染权交易机制的设计和建立，前提条件是确定符合地方经济的最优水平排污量。做法是将经过准确测量的总排污量分割成若干个配额，通过杠杆机制设立一个配额制的一级发行市场，该市场的竞争机制设定为拍卖，同时设立一个允许对配额进行交易的二级市场，使排污权的资源配置达到帕累托最优状态。 

 

　　（二）污水治理实证研究 

 

　　以肇庆市的西江河为例，假设其1年内的排污权被分割成10000个配额，每个配额代表了一定的可量化的排污量或者污染量，而10000个单位的污染物排放是河流能够自我可逆净化调节的最大临界量，规定只有排污许可证持有者才可以向河流排放许可证规定数量的污染物。其中，西江河的水务管理、渔业管理、污水处理等相关部门，应联合按市场价格优先购买总量20%的排污配额，因为相关部门已经从河沙销售、河鱼捕捞、河运管理、居民生活污水处理等方面获得相应的收益，同时，购买配额的款项必须专款专用，用于河流的污染治理。剩余总量80%的排污配额，由拍卖市场调节分配，假设有A、B两个陶瓷厂，年污水排污量均为2000个单位，按1000元/单位计算，年排污费用为200万，如果两个陶瓷厂都不愿意购买排污配额，就会面临停产停业的处罚，只要政府相关的法律法规配套齐全，陶瓷厂必然都会进入拍卖环节，最低会各自购买200万的排污配额，政府也将400万的排污配额费用于污染治理，其结果无疑是经济而有效的。在条件具备的情况下，应当建立排污配额期权交易所，同时允许污染治理设备方参与排污权配额的拍卖，根据拍卖的博弈理论，竞买人越多，其对商品价值的认可度就会出现大幅的差异，因而政府解决"公地的悲剧"的外部性成本就越低。 

（三）大气污染治理实证研究 

 

　　同理，以实例一为基础，研究对象变成肇庆市的空气雾霾治理；则优先购买排污配额的政府职能部门相应变为：大气污染管理主体职能部门诸如：管理汽车各项业务的管理部门；管理油品、天然气、煤矿等各项业务管理部门；管理各工业排污的相应管理部门等等；允许污染治理设备方参与排污权配额的拍卖，同时政府自身担当排污权配额逆回购的主体，利用杠杆机制促使排污配额交易良性循环。 

 

　　实证分析如下：假设污染治理设备方C厂作为买受人，购买了200万排污配额，剩余的200万排污配额由A厂购得，B厂购买不到排污配额，则B厂要么面临停产停业的处罚；要么向C厂溢价购买排污配额。上述情况下，B厂不一定会全部按市场溢价来购买全额的排污权配额，而改为选择新的可行方案，例如：在年200万排污费用不变的情况下，首先，B厂向C厂购买100万排污配额，用于上半年的排污；其次，引进一期排污设备改进项目，价值100万，项目落成以后，当年排污费可以用从200万降低到150万或以下，次年的排污费用总体下降50万以上，以次年降低的成本冲抵本年的溢价；再次，C厂在该项目当中赚取可分配利润25万，手中剩余排污权配额价值100万；最后，C厂可以将手中剩余价值100万的排污权配额留待市场升值；或者政府作为排污配额逆回购的最终者，以适当的价格回收C厂100万的排污配额，最低折价不能低于C厂经营项目的最低收益率。在整个资本运作的过程当中，A厂升级了治污设备，降低了以后的排污成本，获得了可持续发展的空间；C厂赚取了经营利润，为地方人员提供了工作岗位，并且持有了排污权配额增值的期权；政府排污权拍卖机制的运营获得成功，A厂升级了治污设备，提高了公共收益。条件具备时，政府即可启动"绿色GDP"的绩效考核机制。 

 

　　四、结语 

　　排污配额是把环境当作作是可量化的商品，赋予了其作为稀缺性 

产品的独有市场价值。根据国家发改委宏观经济研究院课题组（2005）的相关研究，绿色国内生产总值（GeGDP 

）定义为：国内生产总值（GDP）-固定资产折旧-自然资源损耗-环境资源损耗（环境污染损失）。 

　　在进行绿色 

GDP统计时，可以参考政府拍卖排污配额的收入来统计环境污染的数量。 

 

　　诚然，在地方经济发展当中，排污权拍卖还有很多方面需要进行细化和研究，例如：如何将排污配额制与绿色 

GDP形成有效的联动机制；排污配额制是否应当配套期权交易制度 ；绿色GDP如何进行核算等等，这些，都有赖于笔者与其他经济工作者在以后进行一系列的探讨和研究。