工商管理论文：高校图书馆文献数字化服务以哈佛图书馆为例

   摘 要：互联网的不断普及和数字技术的迅猛发展促使图书馆必须进行数字化建设以适应信息时代的挑战，而将传统文献转化为数字文献是其中的重要内容。哈佛图书馆的馆藏文献数字化转换与服务制度，为我国高校图书馆开展类似工作提供了借鉴和参考。
　　关键词：高校图书馆 ; 信息资源建设 ; 馆藏数字化
   一、哈佛图书馆文献数字化成像服务哈佛大学图书馆系统是全世界规模最大、馆藏最多的大学图书馆，馆藏超过 1700 万册，雇员 930人（2012 年初数据）。整个图书馆系统原先由大大小小 73 座图书馆构成，分别隶属各自院系、机构和部门，在行政上和资金上独立运作。2012 年初哈佛图书馆重组，将 73 座图书馆整合成由执行馆长和图书馆理事会统一管理的图书馆，即哈佛图书馆。
　　这里需要注意的是：国内文献经常使用的"哈佛大学图书馆 /Harvard University Library"是一种不妥当的称呼，会对研究者造成极大误导。在哈佛图书馆系统中不但有一个哈佛大学图书馆（HarvardUniversity Library，简称 HUL，下辖包括韦斯曼文献维护中心在内的 9 个重要职能部门，但本身并无图书馆），还有一个哈佛学院图书馆（Harvard CollegeLibrary，简称 HCL，隶属哈佛文理学院，由包括魏德纳图书馆和哈佛 - 燕京图书馆在内的 11 座大型图书馆构成，是哈佛图书馆系统中规模最大的一个单位，馆藏文献 1100 万册以上，约占哈佛各图书馆文献总量的 64%，可以说是哈佛图书馆系统的主体），因此哈佛大学图书馆和哈佛学院图书馆并非同一个图书馆，而是哈佛图书馆系统的一部分。
　　哈佛大学很多图书馆都拥有自己的文献维护机构，但对于整个哈佛图书馆系统来说，对馆藏文献进行数字化转换的工作主要由隶属哈佛学院图书馆的馆藏维护实验室和数字成像部（HCLConservation Laboratory& Imaging Services）负责。哈佛学院图书馆数字成像部成立于 2000 年，位于魏德纳图书馆内，其主要工作内容是以提高文献的可访问性和保护濒危易损文献为目的，通过专业设备将各类馆藏文献转化为可通过互联网远程访问的数字文献，或可长期保存的微缩胶片，加工对象包括书籍、地图、手册、照片、手稿、乐谱、影像、音频和各类珍稀易损的古籍善本等。
　
　　除哈佛学院图书馆的馆藏维护实验室和数字成像部之外，哈佛大学还有一个职能相似的隶属哈佛大学图书馆的韦斯曼文献维护中心，不同的是前者偏向对参与流通的普通文献的维护，而后者偏向对珍稀古籍善本的维护和修补，并且两者一直存在合作关系。2009 年 10 月，中国国家图书馆与隶属哈佛学院图书馆的哈佛 - 燕京图书馆达成协议，共同进行对哈佛 - 燕京图书馆收藏的超过 5 万册的中文古籍善本的数字化保存工作，即中国国家图书馆-哈佛 - 燕京图书馆中文善本书数字化工程（NationalLibrary of China--Harvard-Yenching LibraryChinese rare book digitization projection）。这是近几年来全世界图书馆界规模最大的双边合作文献数字化项目，在国内图书馆界也是有名的大事。
　　2012 年哈佛图书馆重组后，原先由各图书馆独立进行的服务和业务改由新成立的职能部门集中统一管理。哈佛学院图书馆馆藏维护实验室和数字成像部被归入文献保存与数字成像部（Preservation,Conservation, and Digital Imaging Services），和 韦 斯曼文献维护中心一同负责哈佛图书馆文献的维护、修补和数字成像工作。虽然组织结构发生了很大变化，但哈佛学院图书馆数字成像部的职能和日常工作内容并没有改变。
　　二、数字成像工作流程哈佛学院图书馆数字成像部在日常工作中的加工对象大多来自哈佛学院图书馆，因为哈佛学院图书馆的馆藏量占整个哈佛图书馆系统馆藏总量64% 以上，是馆藏量最大最丰富、收藏的古籍和珍稀文献最多的单位。其基本工作流程被称为馆藏文献数字化加工程序（CDP, The Collections DigitizationProgram），整个过程分为管理、挑选、保存、编目、数字成像和保存六个环节。
　　（一）管理CDP 由馆藏文献数字化转换评估委员会（CRRC，The Collections Reformatting Review Committee）监督和管理，负责制定与文献数字化加工有关的政策，对馆藏文献的数字化计划进行评估和审批并设置优先级，同时也负责管理相关资金。
　　（二）挑选在挑选过程中，中世纪手稿、具有历史价值的照片、乐谱、手册这四种类型的文献可以优先予以数字化成像加工。数字成像中心也负责为其他院系、师生和科研工作者提供以长期使用为目的的稀有文献数字成像服务。当然，出于对保护具有重要历史价值或珍稀善本的目的，用户在提交文献样本时须得到有关负责人的批准。
      （三）保存等待进行数字成像加工的文献，必须进行妥善保管，这对于古籍或珍稀文献尤为重要。在这方面哈佛学院图书馆馆藏维护实验室和数字成像部与同在一个部门，但隶属哈佛大学图书馆的韦斯曼文献维护中心有合作关系，共同负责对古籍和珍稀文献的维护和保管，以确保文献状态的完好。
　　（四）编目经数字化成像加工得到的数字化文献副本在开始加工前需要先通过哈佛大学在线公共目录信息系统 (HOLLIS)、图片信息访问（VIA）或在线档案信息查询系统（OASIS）等进行分类编目，以便管理和检索。
　　（五）数字成像对哈佛图书馆保存的各类文献资源的数字成像加工是数字成像中心的主要工作内容。通过专业设备对文本、手稿、图片、照片等文献页面进行扫描或拍照，从而生成数字图片文件。除此之外，数字成像部的工作也包括将储存于胶片、录音带、黑胶唱盘、录像带等影音文件转化为数字文件。
　　（六）保存由于主要以互联网作为服务平台，因此数字文献必须保存在稳定长期的网络空间才能确保可访问性。经由数字成像加工程序生成的数字文献，通常将交由隶属哈佛图书馆技术服务部（LibraryTechnology Services，简称 LTS）的信息系统办公室（Office of Informations System，简称 OIS）管理和维护的一系列相关系统集中存储。这些系统主要包括以下三个部分：
　　第一，数字文件储存服务（Digital RepositoryServices）来自哈佛大学各院校、部门和图书馆的各类数字文献的主要公共存储空间，以长期保存为目的，强调数字文献的可用性和安全性。大批量文献可通过 FTP 上传，小批量文献可通过被称为 Web Admin的软件直接以浏览器为界面上传。
　　第二，名称解析服务（Name Resolution Service，NRS）一种用于为数字文献提供一种适合网络服务平台，具有永久性、唯一性，并使之与 URL 地址一一对应的永久标识符（persistent identifier，PID）系统。
　　令数量众多的数字文献不会混淆，不会失效，即使所指向的数字文献改变 URL 地址或存储路径，也能通过名称解析系统重新指向该文献的新地址，从而确保数字文献的可访问性。
　　第三，文献传递系统（Deliver System）数字文献被保存于数字文献储存中心，由名称解析服务系统予以标识并提供指向该文献的永久性可用连接，再以通过文献传递系统作为公共访问界面，使用户能够直接通过浏览器检索和浏览所需数字文献。根据文献内容分为页面传递服务、图片传递服务、流媒体传递服务（影音资源）、文件传递服务（包括 PDF、压缩包、网页文件、文本文件等常见格式）、全文检索服务、异步传输服务（主要用于大规模下载或上传 DRS 中的数字文献）等类型。通过以上几个系统，各类数字文献读者可以通过哈佛图书馆主页提供的搜索功能检索文献标题、作者或主题（主要使用HOLLIS），查找所需数字文献，或通过哈佛图书馆主页相关专题页面等提供的链接进行访问。
　　三、针对其他图书馆的数字成像服务除了对哈佛学院图书馆的馆藏文献进行数字化转换之外，数字成像部也接受来自哈佛其它图书馆以教学和学习为目的的业务委托。有意馆藏文献数字化计划的图书馆可以提交申请，在经过 CRRC审批后即可开始由数字成像部的图书馆员和工作人员制定工作计划并予以实施。
　　对于申请馆藏文献数字化成像加工的图书馆，拟进行数字化成像加工的馆藏文献应当符合以下几个要求：
　　第一，申请方应当能提供至少一件需要数字化成像加工的文献样本。
　　第二，这些文献应当属于哈佛各图书馆的可流通文献或不参与流通的特殊文献、古籍善本。
　　第三，这些文献应当已经超过版权保护有效期，或图书馆方面有复制权。
　　第四，这些文献有为了教学和科研目的长期保存的需要。
　　只要具备以上条件，即可在线提交申请表。申请表要求填写申请人的姓名、所属图书馆或部门、联系方式，并简要介绍馆藏文献数字化计划的主要内容、版权状况、经费来源和需要予以数字化成像加工的文献类型（比如文本、图片、微缩胶片、音频、视频等）。同时还要求注明数字化文献使用的编目和第 4 期 王  伟：高校图书馆文献数字化服务--以哈佛图书馆为例81检索系统，比如 HOLLIS（哈佛在线书目检索系统）、OLIVIA（一种针对视频文献的检索系统）、TED（一种基于可扩展标记语言的标准化数据库系统），以及存储位置和访问方式，比如 DRS（数字文献存储中心，由哈佛大学技术服务部负责管理和维护的一整套用于数字文献保存与访问的信息服务系统），NRS（名称解析服务中心，为数字文献提供一种适合网络服务平台，具有永久性、唯一性，与 URL 地址一一对应的永久标识符系统不会混淆，不会失效，即使所指向的数字文献改变网址或改变存储路径，也能通过名称解析系统重新指向该文献的新地址，从而确保数字文献的可访问性。）、TED 或哈佛图书存储中心（用于存放文献原版）以及文献传递方式（根据不同类型的文献分为页面传递服务、图片传递服务和流媒体传递服务等）。文献数字化成像处理的具体费用根据文献样式（松散、装订、图片）、成像尺寸和成像后的图片文件质量（比如解析度）决定。
　　四、针对个人用户的数字成像服务除了哈佛其他图书馆，数字成像部也可为整个哈佛大学的个人用户提供收费的数字成像和打印服务。具体费用取决于用户选用何种文献、扫描 / 复印范围、扫描 / 复印质量和数量。比如从哈佛数字存储中心中提取数字文献图片（印刷品文献经由数字成像加工后得到的数字文献通常以图片形式保存），每 1 到 10 张图片收费 60 美元；使用喷墨打印机打印长 10 英寸宽 8 英寸的页面，每张图片收费 25 美元，2 到 10 张（同一图片）12.5 美元 / 张，更多打印数量面议定价。
　　除数字成像部之外，哈佛学院图书馆所属的很多图书馆都有复印机和自助式扫描服务，可为用户提供自助扫描 / 打印服务。比如卡波特图书馆，燕京图书馆和霍顿图书馆。有意扫描者可到流通前台咨询相关设备的位置。复印为 0.1 美元（10 美分）一页，哈佛艺术图书馆拥有彩色复印机，复印费用为 0.5美元（50 美分）。扫描是免费的，打印费用为 10 美分一页。如有需要，用户也可以向数字成像部申请获取不同格式的文献副本，但只限属于哈佛学院图书馆所有的馆藏，是否批准提供副本要根据文献所属图书馆的相关政策、原始文献保存状况等因素视情况决定。
　　为个人用户提供数字文献副本的服务，根据其目的分为私人学习、教学和科研用途，以及公开发布、展示和传播这两种。用户需提交网上申请，注明申请者的姓名、联系方式、申请文献副本的名称、作者、分类号和所属图书馆，以及文献副本的形式（比如纸质、微缩胶片、数字图片或已有数字文献的打印件等）。以公开发布、展示和传播为目的申请的文献副本要求填写的申请表单基本与之相同，但还要注明传播方式（比如互联网共享、公开展览、发布、广播等）。互联网共享须注明起止时间，公开展览须注明时间和地点，以书籍、期刊或光盘等发布需注明发布形式（比如书籍、期刊或光盘等）、数量和权限（有两种选择：一种为一个国家内的一次性发布，另一种为期 7 年，可任意传播）。广播形式则须注明传播形式（比如电台、电视、影院放映等）和权限（与发布相同）。
　　用户申请文献副本之后，图书馆方面并无强制能力限制其对文献副本的使用，招致法律纠纷的隐患难以避免。因此用户在申请文献副本时必须签署协议，以便在因为申请者滥用文献副本导致法律纠纷时撇清关系，避免或减少损失。协议根据用途分为两种，主要内容包括：承诺遵守一切与该文献相关之版权法规；承诺文献副本只用于私人学习、课堂教学或科研用途，并从版权所有者处获取必要的许可；承诺在未得到哈佛学院图书馆官方同意前不进行复制、传播和展示这些文献副本；承诺同意哈佛学院图书馆在制造文献副本时不保证其准确性；承诺对在使用文献副本时导致的任何法律纠纷引起的赔偿和诉讼费用负责。对于公开发布、展示和传播为用途的文献副本，申请人还须承诺在未得到哈佛学院图书馆官方同意前不进行更大范围的复制、传播和展示；同意并确定这些文献副本为原件的复制品（而不是原件或另一文献的副本）。数字成像中心为用户提供文献副本的服务是收费的，具体费用根据副本形式、尺寸和质量（比如解析度）决定。
　　五、总结作为世界上规模最大、藏书最多的大学图书馆，哈佛图书馆在各方面都可算业内典范。纵观哈佛学院图书馆数字成像服务，其工作制度中值得借鉴之处主要包括以下几点：
　　（一）计划性、选择性的文献数字化转换对于传统文献的数字化转换需要专业设备和大量的时间、经费、人力和物力，同时也必须考虑到加工过程中对文献的保护，因此必须予以充分的统筹和计划，才能实现时间、人力、物力和资金利用的最优化配置。同时由于馆藏文献数量众多，要将所有文献都转化成数字文献也是不现实的。在这方面，HCL 数字成像部优先挑选更有价值的馆藏文献、古籍或绝版文献等的做法值得借鉴。在对馆藏文献进行数字化转换时必须具有计划性、选择性；要将鉴别加工对象，选取具有特殊价值或稀缺、绝版文献作为工作重点，以节省时间、人力和经费，并实现有价值文献的长期保存和共享。
　　（二）强调可靠性和可访问性的网络共享数字文献的有效利用需要数字化的服务平台，而互联网是 21 世纪图书馆数字化服务平台毫无疑问的第一选择。网络资源不受物理空间和服务时间的限制，可以在任何地点任何时间访问，但这些数字文献必须拥有稳定的网络存储空间和固定的访问地址才能被读者检索和访问。因此确保数字文献资源的可靠性和可访问性就成为图书馆网络服务的重点。鉴于哈佛学院图书馆在这方面的做法，我国高校图书馆在馆藏文献数字化转换工作中必须与学校网络中心等技术部门紧密合作，为数字文献提供稳定、长期、可靠的网络存储空间，并由专业技术人员进行管理和维护，从而确保数字文献资源的可访问性。
　　（三）以用户为中心的数字化转换与打印服务图书馆用户的需求千差万别，而由于经费、人力和设备方面的限制，图书馆方面在同一时间内通过数字成像得到的数字文献极其有限，因此仅靠图书馆的文献数字化转换工作无法满足每个用户的特定需要。HCL 数字成像部为普通用户提供具有针对性的文献数字化转换服务，同时哈佛学院图书馆也在馆舍内配备打印机和自助式扫描仪等设备，为用户提供便利。图书馆是服务性部门，基于以用户为中心这一服务原则，图书馆在开展数字化转换服务时应当能为读者提供针对性、个别性的数字化成像、复印和打印服务。为节约经费，该项服务虽然不以盈利为目的，但也应收取成本费用。
　　（四）提防潜在的法律隐患由于我国在数字文献版权方面的法律和法规尚不完善，因此在数字成像工作中提防潜在的法律隐患就成为重中之重。由于数字文献易于访问、易于复制、易于传播，因此图书馆很难保证这些文献不会被用户滥用，进而招致法律纠纷，比如着名的陈兴良诉中国数字图书馆有限责任公司案和郑成思等诉"书生之家数字图书馆"案就是其中的典型代表。因此在实际工作中如何把握文献数字化转换的合法性，以及对用户对数字文献的访问与传播予以更加安全有效地控制，就成为该工作中最应重视的问题。
　　馆藏文献的数字化转换是一种属于复制行为。我国《着作权法》第 22 条允许图书馆为满足供读者学习、教学、科研，以及保存和陈列馆藏文献而进行的复制行为，但并无与文献数字化保存与使用直接有关的进一步规定。《信息网络传播权保护条例》第 7 条规定图书馆可以不经着作权人许可，通过信息网络向本馆馆舍内服务对象提供本馆收藏的合法出版的数字作品和依法为陈列或者保存版本的需要以数字化形式复制的作品，不向作者支付报酬，但不得直接或者间接获取经济利益。但同时也规定"前款规定的为陈列或者保存版本需要以数字化形式复制的作品，应当是已经损毁或者濒临损毁、丢失或者失窃，或者其存储格式已经过时，并且在市场上无法购买或者只能以明显高于标定的价格购买的作品。"
　　由于上述规定，图书馆可以合法数字化转换的馆藏文献在实际工作中受到很大限制，真正可以不受限制合法进行数字化转换、保存和使用的只有不受版权法保护的文献（比如时事新闻、官方文件、科学公式和工具书等）和年代久远的绝版文献或古籍，将近期内出版的文献转换为数字文献仍然很容易构成侵权行为。同时由于数字文献主要以互联网为服务平台，如何将服务对象限定于"本馆馆舍内服务对象"就成为一个难题，也就是说，这个问题的根本在于如何对数字文献的传播进行限制。
　　在这方面，我国高校图书馆应参考哈佛学院图书馆数字成像部的做法，以各类不受版权法规保护的古籍善本、绝版文献、超过版权保护期或公共领域的文献作为主要数字化加工对象，如需为用户提供数字文献副本，应当以事先签署具有法律效力的协议，以限制其使用和传播范围，并在发生法律纠纷时撇清关系，从而尽可能地避免潜在的法律风险。第 4 期 王  伟：高校图书馆文献数字化服务--以哈佛图书馆为例.
       参考文献[1]  CNNIC.第31次中国互联网发展状况调查报告[EB/OL].
　　[2]  刘晓清，等.怎样建设数字图书馆[M].北京，海洋出版社，2010：25.
　　[3]  江向东.版权制度下的数字信息公共传播[M].北京.北京图书馆出版社，2005：292.