经济学论文：美国对华技术出口管制政策走向分析

 　　技术出口管制是指技术输出国出于 政治 、军事或 经济 的目的，通过政府管制的手段，限制某些特定的高技术产品和技术向特定的对象出口。美国为维持霸权地位，保持对 中国 的科技优势尤其是军事技术优势，长期以来一直对中国实行技术出口管制。美国对华技术管制严重影响了中美技术贸易。美国是世界上技术出口额最多的国家，它在世界市场的技术出口额是日本的三倍，但它对华的技术出口额却和日本对华的技术出口额相差不多。
　　 
　　一、美国对华技术出口政策的 历史 变迁 
　　 
　　(一)建国初期至1972年：美国严格封锁对华技术出口 
　　建国初期至1972年期间，是中美两国战略对抗阶段。在这一时期，美国对华技术出口采取严格的管制政策，特别是严禁军事技术对华出口。1949年11月，在美国的提议下成立了"巴黎统筹委员会"，其宗旨是限制成员国向社会主义国家出口战略物资和高技术。"巴黎统筹委员会"实行出口管制的主要措施是制订国际性管制商品的项目禁运和审查清单。中国在"巴黎统筹委员会"对华禁运的特别清单上，曾经有500多种物资被纳入战略禁运的范围。1950年朝鲜战争爆发导致中美直接对立，美国宣布中国为"敌对国家"，禁止向中国出售任何技术和商品，中美贸易一度中断。1952年，美国还推动"巴黎统筹委员会"成立"中国委员会"，对中国采取极其严格的技术管制政策。1969年制定并于1970年1月开始实施的美国《出口管理法》取代了1949年的《出口管制法》。尽管新的 法律 将"管制"改成了"管理"，从措辞上似乎有所缓和，但事实上，在冷战环境下，美国的技术出口管制并没有真正放松。 
　　 
　　(二)1972年至80年代末：美对华技术出口总体呈上升趋势 
　　1972年美国尼克松总统访华打开中美交往的大门。1972-1989年间，出于国家利益和联合对抗苏联的需要，中美关系逐步走上了和平对话、求同存异的轨道。从那时起，美国开始解除对中国的贸易禁运，允许美国 企业 向中国出口非战略性物资。1979年中美正式建交，签署了《中美科技合作协定》，这一协定标志着美国对中国的技术管制政策进入了一个新的阶段。此后，美国对华的技术管制有所松动。在经历了70年代经济危机和贸易逆差的情况下，美国产业界人士纷纷游说国会，攻击政府的出口管制政策。在产业界的巨大压力下，1979年lO月，美国国会又颁布实行了一部新的《出口管理法》。这部法律提出了压缩管制产品范围、改进审查手段、提高许可证审批效率等要求，以方便和鼓励美国商品，尤其是具有竞争力的技术产品的出口。为了推动《出口管理法》的实施，美国制定了《出口管理条例》。1979年12月苏联入侵阿富汗，美国"联华制苏"的战略占据了上风，极大地促进了美国在出口管制问题上的松动。1980年，卡特政府宣布中国作为"非敌对国"，原则上可以获得美国的军民两用技术。但是里根政府上台后，美国推行对苏联的"新冷战"政策，在出口管制问题上采取了颇为强硬的措施。美国80年代出现了越来越严重的贸易赤字。为了扭转美国的贸易严重逆差，1988年美国政府通过的《综合贸易竞争法》，对1979年的《出口管理法》提出了修正，要求放宽对装有微电脑的 科学 和医疗仪器的出口，压缩单边管制的规模，缩小对转口产品的出口限制等等。美国商务部出口管理局还在1986年12月成立"中国科"，专门处理向中国出口技术和商品的许可证申请。这一时期，美国和"巴黎统筹委员会"其他成员国先后多次放宽对华技术出口限制，到1989年2月，总共放宽了45类产品的出口限制。同期美国对中国的技术出口贸易总体呈上升趋势，到1988年达到30亿美元。值得注意的是，美国及其他发达国家对中国的军事技术始终采取防范的态度。 
　　 
　　(三)80年代末至90年代中期："接触性防范"战略主导美国对华技术出口政策 
　　1989年以后，随着苏联解体和冷战的结束，美国不再需要联合中国抗衡苏联，中美关系的原有基础不复存在，美国对中国开始采取"接触性防范"的战略。中美之间既有竞争和对抗，又有合作与磋商。中美两国存在共同利益决定了两国必然要有合作。而中美两国之间的分歧、矛盾以及时有发生的冲突，导致两国之间的防范与对抗。出于经济利益考虑，美国希望加强与中国的贸易往来，但从国家安全的角度出发，美国对中国的技术出口仍然要加以限制。特别是中美两国间的矛盾激化时，美国往往会遏制对中国的技术出口，对中国施压。1989年之后美国对中国的全面制裁就是一个突出的例子。据美国的资料显示，仅1989年一年，美国就至少否决了300项对华技术出口的许可。 
　　老布什总统发布行政命令(总统行政令第12730号)规定，在《国际紧急状态经济权力法》授权范围内继续实行依据1979年《出口管理法》制定的《出口管理条例》。1979年出台的《出口管理法》经过老布什总统和克林顿总统三次延长有效期，一直延续执行到1994年8月。之后，美国商务部主要根据1994年8月19日第12924号总统行政令的授权行使职责，对技术出口进行管理。克林顿执政期间，美国政府致力于简化出口管制措施，理顺出口管理程序。1996年3月25日，美国政府发布了简化出口管理法规的暂行条例。这是美国四十多年以来第一次对出口管理法规进行的全面修订。1994年4月1日"巴黎统筹委员会"正式解散。不过，"巴黎统筹委员会"的原成员国承诺继续使用巴黎统筹委员会的控制清单，作为全球出口控制的基础，直至做出新的安排。1996年7月包括"巴黎统筹委员会"17国在内的28个国家成立了"关于常规武器和两用物品及技术出口控制的瓦森纳安排"。"瓦森纳安排"是一个全球性的关于常规武器与敏感两用产品和技术出口控制的多边机制，它特别针对包括中国在内的 发展 中国家。中国要想直接从西方世界得到先进的军事物质和技术仍然面临重重困难。