经济学论文：中美贸易摩擦转向升级与对策研究

 　　国改革开放以来，中美贸易关系有了长足 发展 。然而纵观过去20多年的中美贸易发展历程，却不是一帆风顺，贸易摩擦时现其中。尤其在我国入世后，中美贸易摩擦发生的次数增多、频率加快、范围也在不断扩大。 目前 ，贸易摩擦已成为中美经贸关系健康发展的主要障碍之一。与此同时，中美贸易摩擦的表现形式也在不断地发生变化。由最为常见的反倾销措施发展到新近的反补贴潜在威胁，再到中美知识产权 问题 这一贸易摩擦的新焦点。

　　一、中美贸易摩擦转向升级及其特点

　　(一)反补贴日益成为中美贸易摩擦新的潜在威胁1991年，美国对华首次提起反补贴调查。当时的美国电风扇厂商对原产于 中国 的摇头扇和装饰吊扇先提起了反倾销申诉，其败诉后又于同年对这两类产品提出了反补贴诉讼。由于在1983年著名的乔治城钢铁案中就产生了美国的反补贴法不适用"非市场 经济 国家"的判例，所以美电风扇生产厂商起诉的 法律 依据是中国不再是完全国家控制经济，而属于"混合经济"国家。最终，美国商务部裁定美国反补贴法虽不适用"非市场经济国家"，但可适用于非市场经济国家中的市场经济导向行业。但一个行业要成为市场行业需具备一定的条件，包括：被调查产品的定价和产量必须实际上不存在政府的介入；被调查产品的生产行业应以私有和集体所有制为特征；被调查产品的所有重要投入无论是原材料还是非原材料，以及所有计入商品总值的投入必须按市场决定的价格支付。美国商务部认为中国的电风扇 工业 并没有符合这些条件。

　　由于美国至今仍未承认我国的市场经济地位以及美国商务部对"市场导向行业"规定的标准非常严格，使得到目前为止尚没有发生一起美国对我国征收反补贴税的案例。然而这并不意味着中美不会在反补贴问题上产生摩擦，事实上反补贴已经成为中美经贸关系发展中的潜在威胁。2005年7月27日，美国国会众议院通过了共和党众议员英格利希提出的《美国贸易权利执行法案》。其主要 内容 为：授权美国反补贴法适用来自非市场经济体(如中国)的进口。而且在2004年加拿大已连续对我国发起了3起反补贴调查，这开创了我国对外贸易领域遭受新的贸易壁垒--反补贴的先河。加拿大对其他国家所起的示范效应不可忽视。2005年美国贸易谈判代表办公室在向国会提交的反补贴年度报告中，明确表示正在搜集我国的补贴政策和资料。经过一年多的争议和筹划，针对中国 企业 的反补贴调查，终于从美国国会议员的纸上法案变成现实。2006年11月20日，美国商务部发布公告，宣布对来自中国的平张涂布纸(Coated Free Sheet Paper)发起反倾销和反补贴调查。12月15日，美国国际贸易委员会宣布，来自中国平张涂布纸对美国纸业造成实质损害。根据美国相关法律规定，美国国际贸易委员会初裁判定"造成损害"后，美国商务部将正式启动极具争议的反补贴调查。

　　美国贸易法界以及美国审计署称此举与美国国内法冲突，美国商务部若启动调查，将面临诉讼。考虑到该案在政策和法律方面的复杂性，12月15日，美国商务部发布通知，就是否可以将美国反补贴法适用于中国征求公众评议。通知称，1991年的对华电风扇和螺母反补贴案均未启动，是因为"那个时候没有看到将反补贴法适用于被诉中国行业的合理基础"，所以，现在启动调查，也需要"重新审视其不将反补贴法适用于非市场经济国家的长期政策……看是否现在可以将反补贴法适用于中国"。据法律专家 分析 ，下一步还会有许多美国国内利益集团加入公众评议，比如钢铁行业正致力于推动美国商务部对非市场经济国家发起反补贴调查。

　　(二)知识产权问题是中美贸易摩擦的关注焦点从1989年到1996年，中美共进行了四次知识产权谈判，存在的一些问题得到了解决。进入2l世纪后，随着美国贸易保护主义的抬头及中国产品在世界市场上的崛起，知识产权再次成为中美贸易摩擦的焦点。

　　2004年下半年以后，美国商务部高层历次访华均提及知识产权问题。当年8月，美国商务部助理部长威廉姆拉什访华时，在新闻发布会上出示了他搜集到的盗版DVD和高尔夫球杆。9月下旬，美国贸易代表办公室采取空前举措，向美国各大企业机构和组织发信，要求提供中国盗版活动的细节和数据，并征询企业意见，作为次年"特别评估报告"的 参考 。多数企业在回函中称中国在知识产权问题上没有重大进展。美国商会更直接要求将中国放入"重点观察国"名单，并诉诸WTO。

　　2005年4月，美国贸易谈判代表办公室推出对于中国的"301特别评估报告"，提出中国知识产权侵权程度达90%以上，给美国造成28亿～35亿美元的年损失，并宣布将中国列入"重点观察国家"名单。美国高官不断指责中国政府对知识产权保护不力，一方面要求中国在法律上加大对侵犯知识产权的违法行为比如盗版的处罚力度，另一方面要求进一步加大对美国版权产品的开放程度，并且威胁向WTO进行控诉。

　　苏珊·施瓦布自2006年4月接任美国贸易代表不久，即针对中美贸易问题做出了引人关注的举动。6月23日，她宣布为确保中国履行在WTO中的义务，美国贸易代表办公室将新设一个专门处理中国贸易事务的联邦办公室。与此同时，美国还将成立一个独立的知识产权监督办公室，以加强对外国侵犯美国知识产权行为的监督。美国贸易代表办公室发表的2006年《特别301报告》显示，共有13个国家在过去一年中存在侵犯美国知识产权的现象，中国再次被列在榜首。

　　同时，在美国国内市场上，美国动用关税法的"337条款"对侵犯了美国专利、商标权或版权等知识产权的企业和产品进行调查。自1972年4月4日发起第一起337调查始，到2005年美国共发起548起337调查，同期对中国大陆发起49起337调查，占美国调查总数的8.94%。自我国加入WTO后，针对中国企业和产品发起的"337调查"呈急剧上升趋势，涉案产品的范围不断扩大。

　　2004年全球立案26起，对我国11起，占42%。2005年全球立案2l起，针对我国10起，占48%。涉案产品的种类也不断扩大，从农用拖拉机、药品、电池到光碟控制器芯片、记号笔、集成电路产品，再到小型气象站及部件、音频处理集成电路、塑料食品盒及强化木地板等。中美知识产权问题已不可避免地再次成为中美贸易摩擦的焦点。

　　二、中美贸易摩擦转向升级的原因

　　(一)经济全球化带来了经济的日益融合也带来了摩擦的不断升级经济全球化在不断提高各国经济相互依赖度和开放度的同时，也改变了原有的国际分工和交换格局。各国经济发展的不平衡性和利益的不一致性逐步显现出来，国家间的经济摩擦日趋激烈。中美由于在 社会 制度、价值观念、经济发展水平等诸多方面的差异，在贸易迅速发展过程中，两国围绕一些重大问题发生争议和摩擦不可避免。

　　经济全球化作为世界经济发展的客观趋势将具有长期性，在此过程中各国之间产生的矛盾与分歧也不可能在短期内就得以迅速解决。如诸多因素造成的美国对中国贸易的持续性逆差，在意识形态上的歧视，制度对接与磨合也需要一定的时间，这使得中美贸易摩擦必然呈现出不断升级和形式多样化的特点。

　　(二)传统贸易救济措施效力下降，新手段更为有力 对于传统贸易救济手段的反倾销，我国企业经历了一个从陌生到熟悉，从当初不敢应诉到积极应诉的过程，并已积累了丰富的应诉经验。另一方面，虽然美国现在仍未承认我国的市场经济地位，但该问题不可能一直悬而不决。事实上，从全球范围看，我国市场经济地位正在得到越来越多国家的承认，而且我国企业在反倾销应诉过程中也积极争取市场经济待遇。因此，美国利用反倾销措施来压制我国产品的预期效果在下降。

　　随着我国企业应诉率及胜诉率的上升，美国必然从反倾销等传统措施转向更为有效的其他措施。反补贴调查涉及面将更加广泛，将是一个行业或数个行业，而且政府的行为也将成为调查规制的对象。"337调查"比反倾销打击面更大，处罚措施也更为严厉，因此也更为有效。如反倾销仅针对特定的产品，而"337调查"制裁结果不仅局限于特定行业的产品，而且可以延伸到其上下游产品。反倾销只是增加关税，并且有5年的时间限制，而"337调查"的排除令将永远禁止被诉产品进入美国，不论价格高低都会永远失去美国市场。如果美国进口商不顾排除令继续进口，美国国际贸易委员会便可以发布命令，扣留并没收货物。"337调查"比反倾销更容易启动。反倾销要对国内产业损害或损害威胁进行评估，而"337调查"中，申请人无此项证明义务。被诉方在"337调查"时如果缺席，美国国际贸易委员会的行政法官可以根据申诉方单方面提交的证据作出裁决。"337调查"的应诉成本通常都在百万美元以上，是反倾销应诉成本的十倍到几十倍，使我国企业负担较重，美国企业使用这些手段来制造贸易摩擦获胜和获利的可能性较大。