财政税收论文：研究生经济学学科科研能力研究

 准确把握研究生科研能力的基本情况不但是评估研究生培养政策的基本要求，更是我们优化培养政策的重要参考和依据。因此，利用技术手段对研究生的科研能力进行科学评估是教育部门和研究者们的一项重要工作。本文采取现状研究和纵向研究的方法，通过对山东省经济学学科研究生2005-2014年10年间公开发表学术论文的统计分析、对相关院系研究生主管人员访谈及对研究生的问卷调查结论分析，力求客观呈现山东省研究生的科研能力，研究结论为山东省教育厅研究生培养政策的调整制定及研究生培养单位的培养制度改革提供参考，为研究者们提供一份详实的数据资料。本文内容安排如下：第一部分从对相关文献的梳理入手，系统总结研究生科研能力评价分析的基本经验，为本研究提供方法指导；第二部分简要介绍山东省研究生教育尤其是经济学学科研究生培养的基本情况，给出山东省研究生教育的总体印象；第三部分是实证分析部分，以详实数据和详细分析具体呈现山东省经济学学科研究生科研能力的现状，印证第二部分的基本判断；第四部分是研究结论和建议，对研究中反映的问题做出总结，并基于山东省研究生科研能力研究中发现的问题、从提高研究生实践能力的角度提出对策建议。

一、文献回顾

科研评价在国外有着非常悠久的历史，美国最早于上世纪初既已开展教育鉴定，在德国和加拿大等发达国家也有非常多的文献对此展开研究。这些成果主要集中于以下方面。一是对科研评价标准的研究，主要标准包括论文和著作的数量［1］（80-85）、论文发表期刊的质量［2］（389-402）、发表论文的页码［3］（894-906）等；二是对科研能力和绩效影响因素的研究，这些因素包括导师科研指导［4］（227-239）［5］（451-476）、性别差异［6］（319-335）、论文写作训练［7］（53-67）、经费投入和研究经历［8］（17-31）等；三是对科研能力和素质提升经验的研究。［9］这些成果有助于增进我们对研究生科研能力评价的全方位理解，促成本文研究内容的合理化和系统化。在国内，自2006年以来研究生科研能力问题逐渐成为研究生相关问题研究的一个热点问题，研究成果大量涌现。既有文献按照其研究的问题进行梳理主要可归纳为如下几类。第一类是对研究生科研能力定义及其构成要素的研究，认为研究生科研能力由创新能力、解决问题能力和语言表达能力等多项能力组成。［10］（58）［11］（47）［12］［1692］［13］（26）［14］（8）［15］（101）第二类是对研究生科研能力的评价与现状的揭示，指出了我国研究生科研能力不高的几点表现如创新能力、实践能力得分较低等。［16］（21）［17］（38）第三类是对研究生科研能力影响因素的分析，认为主要受导师、课程学习、研究经历、科研条件甚至心理状态等因素的影响。［18］（20）［19］（6）［20］（148）［21］（120）［22］（47）［23］（114-118）第四类是对提高研究生科研能力方法与手段的探讨，主要包括加强课程教学［24］（89）［25］（5）、方法论训练和批评思维培养［26］（124-127）、专业学习共同体构建［27］（41）、加强实验教学［28］（58）、实施讨论式教学［29］（97）、深度参与课题研究［30］（45-52）、强化学术交流［31］（15）等。第五类是对国外高校研究生科研能力培养的经验研究。［32］（125）［33］（58）［34］（21-33）第六类是对研究生科研能力培养模式的总结，包括"阶梯式"模式［35］（471）、"五位一体"模式［36］（77）、"三位一体"模式［37］（27）等。此外，一些官方和非官方的研究生培养质量报告中也对研究生科研能力做了客观呈现，如《中山大学博士研究生质量调查报告》、《山东大学博士研究生质量调查报告》、《南方医科大学博士研究生培养质量调查报告》等，中国博士质量分析课题组编撰的《中国博士质量报告》也于2010年出版，华中科技大学的周光礼教授2010年出版了《中国博士质量调查》。文献梳理可见，改革开放30余年来，国内对研究生科研相关问题的研究成果众多，这些文献在研究取向上，多为理论思辨的定性研究；在研究内容上，集中在研究生科研能力、科研道德、学位论文的相关内容等方面；在研究结论上，既有一致性，也存在差异。［38］（126-127）虽然也有部分针对研究生科研能力的实证研究，但成果数量较少，且以单一研究生培养单位为样本的分析为主，难以避免不同性质培养单位的研究生在科研能力对比上可比性差的问题。也有少数成果与本文研究方法类似［39］（117），但采取了与本文不同的指标，其数据量也大大低于本文。本文基于对山东省19个培养单位经济学学科研究生10年间共6000余篇文献的分析和对9名研究生事务主管人员的访谈，结合347份调查问卷的结论，综合研究山东省经济学学科研究生的科研能力，力求准确了解山东省经济学学科研究生的科研能力现状。

二、山东省经济学学科研究生教育基本情况

与高等教育较强的省市如北京市、陕西省等相比，山东省博士、硕士授予单位及其授权学科专业点数量少，研究生培养规模小。截止2014年9月，山东省共有博士学位授予单位21个，硕士学位授予单位36个，其中高校32所，科研机构4处。《2013年山东省教育事业发展统计公报》显示，2013年山东省研究生毕业2.26万人，招生2.64万人，在学研究生7.30万人，在职人员攻读硕士学位人数为3.02万人。山东省经济总量与人口在全国均排第2位、第3位，但现有博士、硕士单位数量仅列全国第10位和第8位，博士学位授权学科专业点数量排全国第9位；每万人口在校研究生全国为8.44人，其中博士生1.59人，而山东省仅分别为4.5人、0.62人。［40］就经济学学科来看，山东省高校的经济学研究生教育发展情况也不乐观。艾瑞深中国校友会网2014年10月底发布的《2014中国大学研究生教育评价报告》［41］显示，2014年中国各门类大学研究生一级学科排行榜经济学学科第一名至第五名分别为中国人民大学、北京大学（与人大并列第一）、复旦大学、武汉大学和中央财经大学，山东省排名最好的山东大学排名为第17位。在2014中国大学经济学研究生一级学科排行榜前50强中，山东省只有山东大学、青岛大学两所高校进入，青岛大学为第50名，山东大学也只排在第17名。在经济学3星级以上研究生一级学科排名榜中，山东省只有山东大学、山东师范大学、青岛大学、中国石油大学、山东财经大学和中国海洋大学6所高校进入，且大部分为3星级，只有山东大学的理论经济学和应用经济学两个一级学科被评为4星级。而经济发展水平与山东省相当的几个省份如江苏省和浙江省均有8所高校进入，在级别上也比山东省的平均水平要高。山东省经济学学科研究生的就业面也比较狭窄，局限于高等院校、金融系统和行政事业单位等几个领域。以山东省目前招生规模最大的山东大学经济学院硕士研究生为例，统计数据显示，山东大学经济学院2006级共126名硕士研究生，就业去向按照行政事业单位、高校、金融机构、升学、企业和其他分类来统计，其就业去向占比分别为10.24%、33.07%、20.47%、7.87%、7.87%和20.47%；2008级共113名硕士研究生就业去向占比分别为：8.85%、3.54%、40.71%、11.5%、27.43和7.96%。可以看出，高校和金融机构一直是研究生们就业的热门去向，近年来选择到企业去的研究生人数正在增加。

三、山东省研究生科研能力的现状

（一）样本选取

1.样本单位确定。在山东省36所具有硕士及硕士以上学位授予权的高校和科研院所中选取其中有经济学学科硕士及以上学位授予权的19所高校进行统计，山东中医药大学等因没有经济学学科专业的学位点而被排除，山东省委党校因不属于高等院校系列也排除在外，山东工商学院因2013年才新增为硕士学位授予单位可统计的数据较少也不列入统计，而莱阳农学院更名为青岛农业大学后纳入统计。有些高校经济学科相关院系不止一个，如山东大学就有山东大学经济学院和山东大学经济研究院两个经济学科院系，为便于统计比较，本文只选取其中一个院系进行统计。2.数据采集。从既有研究成果和研究生培养实践来看，衡量研究生科研能力的指标有很多，但最为客观、说服力最强的指标还是研究生攻读学位期间公开发表的学术成果，而且，相对于其它指标，公开发表学术成果的可得性较好，其发表成果的质量也易于辨识，刊载成果的期刊水平也容易比较，因此以此来衡量分析研究生的科研能力在技术上最为可行。在研究生科研能力评价实践中，这也是一种比较成熟的做法。古继宝等［12］（1692）、柳卸林等［20］（148）研究者们在研究中都采取了这种做法。因此，本文也采取了通过对研究生公开发表成果的分析评价研究生科研能力的方法。本文统计的对象是19所高校的相关院系的研究生在2005年1月1日至2014年10月1日之间公开发表的学术论文。统计的原则是：第一，不重复计算，有些论文存在重复发表或被二次转载的情况，本文不予重复计算；第二，仅统计中文学术期刊发表的论文，不包括外语论文；第三，仅统计期刊论文，不包括各种会议论文；第四，仅统计经济学学科相关学术论文，与经济学学科无关论文不做统计。统计的内容包括六项，分别是：第一，论文发表的刊物是否为核心期刊，核心期刊认定以该时期北京大学图书馆中文核心期刊目录和南京大学CSSCI收录为标准；第二，发表刊物的综合影响因子；第三，论文是否有所在院系老师挂名；第四，论文是否为课题成果；第五，如为课题成果，课题的级别为国家级、省部级和厅局级何种级别；第六，论文的研究领域和方向是什么。基于上述原则和内容进行统计，本文最终纳入统计范围的论文共计6291篇。研究生主管人员访谈和研究生问卷调查是本文获取数据的另一重要途径。访谈环节，共访谈7个相关学院9名研究生事务主管人员，其中，副院长3名，研究生秘书6名。问卷调查环节，共在7个学院发放问卷350份，回收347份，剔除无效问卷后有效问卷335份，有效回收率95.7%。其中，博士生46名，硕士生289名。

（二）指标设计

结合文献综述中其他研究者的经验和研究生能力评价实践中的做法，本文确定的衡量研究生科研能力的几个核心指标分别为：科研成果的数量、科研成果的质量、研究生独立科研能力、科研成果的学术与应用价值以及研究生对科研项目的参与情况。科研成果的数量即研究对象独立或合作公开发表的学术论文，不包括学位论文，以可在知网数据库和同方数据库检索到为准。Theoharakis和Hirst［2］（389-402）认为高层次学术期刊上所刊载的论文一般也具有较高的质量，因而可用所发表的期刊质量来衡量科研成果的水平。本文认可这种观点，以发表论文刊载期刊的影响因子和刊物是否为中文核心期刊目录期刊或CSSCI期刊为标准衡量，但主要参考影响因子。研究生独立科研能力以研究生独立发表论文数量和独立发表论文质量为标准衡量，其中，独立发表论文指非本院教师为合作者，但包括与同学或本院系外其他教师合作成果。按照基础研究、应用研究、综合研究、其他研究和技术开发将研究生发表的成果分为五类，基于数据分析其每类成果所占比重，应用性成果多则认定其成果应用价值大。通过对研究生成果是否系课题阶段性成果的统计来考察研究生对科研项目参与情况，并通过对论文内容与所标课题是否相符做一定剔除。为有效衡量研究生科研方向的集中情况，我们定义了一个指标"科研集中度"，即某研究生在某一研究领域的成果数量占其成果总数之比，比值越高，则说明该研究生在该领域的科研集中度较高。

（三）研究生科研能力的现状

1.科研成果数量稳中趋降。如上文分析，公开发表的科研成果数量是衡量研究生科研能力最重要的指标。而本文对山东省19所院校研究生公开发表科研成果（含导师挂名）数量的统计结果如下。结果表明，相对于研究生的招生规模来说，成果数量表明山东省研究生的科研积极性不高。我们在山东大学、青岛理工大学和聊城大学的问卷调查结果也支持这一结论，72.5%的受访对象表示发表论文是为了完成培养方案中的任务要求或是为准备深造积累成果，10%左右的受访者表示发表成果是参与导师科研项目的成果要求，只有8.7%的受访者表示发表成果出于科研兴趣。结合绝大多数高校对研究生毕业有成果要求的做法和这一做法有放松趋势的现实，山东省研究生科研积极性现状堪忧。2.发表文章质量稳步提高。以山东大学经济学院和山东科技大学经济与管理学院为例，分析研究生成果发表刊物的影响因子变化，结果如下图。由图可见，10年来两个学院研究生成果的影响因子是稳步上升的，说明研究生所撰写成果的质量也在稳步上升，所培养研究生的质量在逐步提高。3.校际科研能力差异显著。第一，人均成果差异明显。研究生人数剧烈变化可能导致人均成果出现较大差异，因而此处选取研究生招生人数相对波动较小的山东大学经济学院和聊城大学商学院进行对比分析。由图可见，除个别年份外，两个学院人均成果波动幅度相对较小，但人均成果数量差异较为明显，山东大学经济学院研究生平均成果数量大部分年份多于聊城大学商学院研究生平均成果数量，2014年低于后者与本文统计数据截止至2014年10月份有关。第二，研究生成果质量差异较大。在山东省拥有硕士以上授权点的高校中，我们依据《2014中国大学评价研究报告》选取了在山东省高校中排名领先的山东大学，排名居中的济南大学和排名中后的聊城大学，基于各高校经管类相应学院的数据进行分析。由上表可以看出，山东大学的研究生科研能力明显高于济南大学和聊城大学的研究生，山东大学经济学院的研究生发表的成果核心期刊占比的修匀平均值为58.25%，而且离散度较低。济南大学经济学院的研究生发表的成果核心期刊占比的离散度也不算高，但其修匀平均值相比山东大学的数值有较大下降，仅为27.4%。聊城大学商学院的研究生发表成果的核心期刊占比的离散度较高，其修匀平均值虽达到了29.2%，但我们注意到，其在2008、2011、2013和2014年度的核心期刊数量均为零，2009年核心期刊占比虽为100%，该年度研究生却只有一篇成果公开发表。4.独立科研能力有待提升。首先，研究生独立成果占比不高。在统计中我们发现，山东省研究生公开发表的科研成果导师挂名情况比较突出。我们选择山东大学、中国海洋大学、中国石油大学、山东科技大学、山东农业大学、烟台大学和青岛理工大学相应学院2013年的数据计算各校导师挂名成果占该校研究生成果的比例，结果如图所示。可以发现，各学校对应的占比分别达到38%、72%、68%、67%、67%、79%和83%，无论是"211"高校还是普通高校，导师挂名成果占比均处于高位。而且，从数据可以发现，学校排名与导师成果挂名之间存在负向波动关系，即学校排名越靠前，导师挂名现象趋于减弱。这一现象在我们的问卷调研中也得到了验证，在受访的7校共127名研究生中，认为导师挂名有利于成果发表的平均占比达92.6%，同时，我们杨宏力等：山东省研究生科研能力的实证研究---以经济学学科为例也注意到，如果只计算山东大学、中国海洋大学和中国石油大学三所"211"院校相应数据，则这一比例下降到85%。其次，研究生独立成果质量不高。研究生独立成果质量偏低也是一个比较突出的问题。我们使用2013年的数据，以科研成果是否核心期刊来计算，山东大学经济学院研究生非导师挂名科研成果中核心期刊占比为62.9%，山东财经大学经济学院占比为17%，中国石油大学经济学院占比为14%，山东师范大学经济学院占比为零，聊城大学商学院占比为零。可以发现，除了山东大学等个别院校外（山东大学经济学院研究生博士生占比相对其他院校较高也有利于拉升其占比），绝大部分院校研究生独立科研成果的核心期刊占比极低，说明山东省研究生独立科研能力较弱。5.项目参与度不高且差异较大。本文采用了研究中的惯常做法，将科研项目划分为国家级、省部级和厅局级三级进行综合统计，并定义了一个衡量研究生成果项目参与程度的指标"项目参与度"即项目成果占成果总数比重，搜集整理了山东省19所高校相关学院2005-2014年间研究生科研成果的数据并将项目参与度做了平均处理，结果如表所示。由数据可见，山东省研究生项目参与度总体较低，虽有个别院校数值较高，但在计算中我们发现这几所院校研究生成果的总量并不高，因而这种偏高是因为本文在此处计算时并未考虑不同院校成果数量的权重问题。6.硕士研究生科研集中度低。基于科研集中度指标，我们以山东大学经济学院为例，在2009年9月至2012年9月三年的时间期限内选取2009级的5名博士研究生和5名硕士研究生进行对比分析。公开发表成果的统计结果表明，博士研究生的科研集中度较高，A同学6篇论文中5篇为市场分割方面的；B同学3篇文章全部研究FDI问题；C同学2篇均为贸易政策方面的；D同学4篇论文中有3篇是规制经济学方面的；E同学5篇论文均系规制经济学方面的成果。而硕士论文集中度则较低，在有论文公开发表的硕士研究生中随机选择了其中5人，5人3年内共公开发表文章9篇，按学科来划分分属于经济学、管理学、社会学、法学4个不同学科。6篇属于经济学学科成果的论文中宏观经济方面的两篇，税收方面的1篇，新农合方面的一篇，金融方面的1篇，资源与环境经济学方面的1篇。7.应用型科研成果少。在山东省高校排名较为靠前、排名中等和排名靠后的高校中各选一个综合类高校，统计其相应学院的研究生2014年公开发表的成果，统计结果如下各图所示。由统计结果可见，虽然各高校研究生成果数量和质量存在较大差异，但在成果分类上呈现出相同的结果，即纯理论研究的成果偏多，应用型的成果不但数量较少，从其内容来看成果的理论性过强，二手数据多且提出的对策建议落地性差。这一结果在我们的问卷调研环节得到了辅证：在调研过的研究生中，83.2%的人表示自己在论文的撰写中并未进行实地调研，数据主要来源于引用其他资料；而在对策建议的提出环节90.6%的人表示未征求过问题涉及当事主体的意见和建议，只有8.5%的人表示与导师或同学讨论过该问题。

四、提升山东省研究生科研能力的建议

如何提升研究生的科研能力，相关文献可谓汗牛充栋，代表性的观点有优化课程教学［24］（89）［25］（5）和实验教学［28］（58-60）、重视方法论训练［26］（124-127）、创新培养模式［37］（27-31）等，在实践中，这些方法均对研究生科研能力的提高具有一定效果。由于本文作者曾任职研究生秘书和主管研究生事务的领导，对研究生培养中的问题较为熟悉，在工作实践中深刻感受到实践环节的缺失给研究生科研能力提高带来的问题和造成的障碍，因此，本文拟从增加研究生实践锻炼机会，提高研究生实践经验，从而有效提升科研能力的角度入手，提出如下几条建议。第一，强化研究生科研方法论掌握和阅读写作训练。授之以鱼不如授之以渔，科学的方法是做好科研活动的基础。而任何方法都是一种技能，需要在实践中锻炼，只在书本上学习模拟而没有实操便无法经历实操中各种可能出现的情况的锻炼，因此，要将方法论学习与专业论文练笔结合起来。万事开头难，科研能力较差的研究生往往是因为练笔较少，找到问题也不知从何处入手进行论述，对于写作产生为难情绪，对于学术论文撰写无法"入门"。此外，要以"读书报告会"等形式督促研究生多读书，科研能力差的研究生除方法缺乏、练笔较少以外往往还因为读书较少而无法发现科学问题，因而没有明确研究对象。第二，建立责任双挂钩制度。一是导师考核与学生培养质量挂钩，学生考核与导师学术交流挂钩，强化导师对研究生的学术指导和研究生与导师的学术沟通。研究生导师的绩效发放及研究生导师补贴数量、职称评聘等要将其培养研究生的质量纳入考核，强化其导师责任；研究生的评价考核、评优奖励等要参考其与导师互动情况，强化研究生与导师的主动沟通合作。二是科研成果挂名责任双挂钩，导师对成果的学术不端行为负责，研究生对导师对成果的指导与参与程度负责。目前导师对于研究生科研成果学术不端行为的督导一般较为到位，但对于导师为增加成果数量而要求研究生在成果中为其挂名行为缺乏有效监督，应强化这方面的监督，逐步增加研究生独立科研成果在各种考核中的权重，鼓励研究生独立展开研究活动。第三，建立研究生培养资源共享制度。提倡导师兼职，缩小校际研究生培养差异。研究生导师是一个院校的资源，更是一种社会资源，研究生导师人力资本形成过程耗费了大量的社会财富，要实现其效用最大化，就要打破就职界限，可由省级教育部门建设导师库，在优先满足导师所在机构师资需求的前提下，导师资源参考院校资源优势和发展需要全省内配置。接受兼职导师的院校向输出院校支付一定人才培养补偿金，但成本仍会低于其独立负担一位专职导师的费用。鼓励设备共享。中央出台了相关政策，要求高校的各种设施对公众开放，以提高资源利用效率，要将这种理念贯彻到高校研究生培养工作中来。科研设备坚持有偿使用原则，保证设备投资者的积极性，也保障设备得到及时维护。第四，加大社会兼职导师聘用力度。目前具有研究生招生权的高校院所也有聘用社会兼职导师的做法，但非常不规范，导师不能实际就位，更谈不上传授研究生科研技能了。据了解，当前的兼职导师基本有如下几种情况：第一种，政府官员；第二种，企业负责人；第三种，"圈"内知名学者；第四种，其他院校的导师，还包括部分所在院校不具有相应学位授予权到拥有授予权的院校解决导师资格的。这种兼职导师聘用结构主要是聘用部门扩展社会关系、增加筹资渠道、搭建学术网络和学术裙带关系使然。根据我们对部分高校研究生秘书的调查所得数据，真正发挥导师职能，给学生授课，传授相关专业技能的兼职导师占兼职导师队伍的不足20%，甚至有兼职导师所培养的研究生抱怨，自己读研期间与导师会面不到3次。因此，应着眼于产学研实际结合，切实发挥兼职导师职能。聊城大学商学院的经验值得推广，商学院聘请鲁西化工股份有限公司企管处处长、聊城市国资委原局长、聊城市经信委副主任等具有丰富实操经验的社会人士为兼职导师并讲授企业管理、国有资产处置和投融资方面的专业知识，获得学生高度评价，认为这些老师的授课"接地气"。被聘为兼职导师的还实际指导研究生，据我们对该类型研究生的访谈和同级研究生的评价，其社会实践能力和科研成果的应用性明显优于其他研究生。第五，完善研究生课题研究参与机制。实践表明，参与科研项目是快速提升研究生科研能力的重要途径，但当前研究生参与科研项目的机制尚不完善，导致出现研究生培养中的"老板"和"打工仔"乱象。完善研究生课题参与机制，可采取如下措施：给予学分，根据研究生参与科研项目的贡献给予学分，边干边学，以操作代授课；拨付经费，研究生为项目付出了体力与脑力劳动，应有相应经费匹配；理顺成果署名问题，结合本文上述成果挂名责任双挂钩制度依据贡献确定成果署名；纳入考核，将研究生实质性参与科研项目作为研究生培养的正式规定，纳入对导师和对研究生的考核，在培养方案中予以明确。第六，加大社会助研资源投入。鼓励社会机构包括高校自身建立各种类型公益奖学金，用于支持研究生的科研活动。研究生科研经费不足是影响研究生科研能力提高的一种重要影响因素。我们的调研显示，有87%的研究生表示自己的科研计划无法获得相应经费支持。经验证明，这种做法对于推动研究活动开展具有重要作用。1991年诺贝尔经济学奖金获得者科斯正是利用其申请到的卡塞尔奖学金到美国游学，考察工厂，旁听奈特等人的课程，深受启发，催生了他的传世名作《企业的性质》。我国当前也有些企业在某些高校设立各种奖学金，但资助科研活动尤其是资助学生科研活动的甚少。应加大这方面的宣传引导，教育部门和财税部门联合对于进行此类活动的企业给予各种优惠，政府机构也可以学习西方相关做法，设立更多的政府背景的科研资助基金。第七，倡导实训式研究生培养模式。经验表明，实践锻炼是提升研究生科研能力的重要环节，将研究活动与实践需求结合起来也是科研活动的价值所在，也有利于研究生就业后与社会"无缝对接"。我们在山东省聊城市就是否愿意接受研究生协助进行研究活动调研了鲁西化工、东阿阿胶、时风集团、泉林集团、中国工商银行聊城市支行、浦发银行聊城市支行等8家化工、制药、造纸和金融企业，对于机械电子、财会、经管类研究生受访企业均表示愿意接受，希望可在6个月至1年的时间内协助进行产品研发、市场调研、发展规划和行业分析等方面的研究活动。因此，应创新研究生培养模式，不单纯强调在校培养，也要通过在企事业单位设立实训基地等形式鼓励研究生到社会机构进行实践学习，并给予相应学分。