经济学论文试论后危机时代发展我国技术出口的思考

 摘 要：随着金融危机的缓和，我国对外贸易恢复并取得了新的发展，但也遇到了前所未有的困难：出口产品低附加值、低技术含量引发的问题仍然困扰着企业；出口产品陷入了贸易摩擦的重围中，而且贸易摩擦越来越波及产业和制度领域。这种贸易大国而非贸易强国的尴尬局面促使我们必须彻底转变外贸发展方式，优化贸易结构，大力发展包括技术贸易在内的服务贸易，在继续引进先进技术的同时，积极促进技术和高新技术产品的出口，使我国对外贸易发展再跃上新的台阶。?

　　关键词：后危机时代；贸易摩擦；技术出口；贸易结构

　　一、技术出口将是我国冲破贸易摩擦重围的重要路径? 
对形成这种局面的原因分析? 
二是随着越来越多的发展中国家融入经济全球化，参与国际分工，我国部分产业与发展中国家产业同质性趋强，竞争面扩大。我国原来的劳动密集型产业优势正受到来自这些国家的挑战，有些产业竞争力相对在递减，在这些产品出口上，与一些发展中国家的竞争和贸易摩擦正在上升。不仅如此，金融危机过后，发达国家提出要重振制造业，一些国家还表示要通过扩大出口来减少国内贸易赤字，这使得我国的中高端产品面对发达国家的直接竞争，最典型的案例是2010年9月16日，欧盟委员会再次对我国数据卡发起反补贴调查，涉及金额约41亿美元。? 
四是我国的贸易结构不平衡、不合理。长期以来，我国货物贸易、服务贸易和技术贸易三部分不能够同步发展，对外贸易仍然主要倚重货物贸易。虽然近几年我国服务贸易得到快速发展，在2005-2009年间，服务贸易进出口总额从?1 571亿美元增长到2 868亿美元，增长了约1.8倍，年均增长16.2%。我国服务出口的世界排名从2005年的第八位升至2009年的第五位。但是，我国服务贸易总体仍落后于货物贸易，服务出口额占对外贸易总出口额的比重维持在9%左右，低于全球平均水平。而我国技术贸易发展更是落后，尤其是技术出口占我国对外贸易比重非常低，以许可贸易方式技术出口为例，2009年专有权使用费和特许费出口仅有4亿美元，占当年服务贸易出口额的0.3%；与其他国家相比，2007年专有权使用费和特许费出口，美国为286.1亿美元，日本为232.2亿美元，英国为151.3亿美元，而中国仅有3.4亿美元，数据是根据商务部服务贸易司网站公布数据整理。与上述国家技术出口发展水平有很大差距，与我国贸易大国的身份极不相符。? 
二、技术出口的产业、贸易和收益效应：以发达国家为例? 
20世纪60-70年代以来，全球范围内产业结构发生重要变化，出现了产业结构重心逐渐向信息产业和知识产业等所谓"第四产业"偏移的现象。与此相适应，发达国家的劳动和资本密集型产业逐渐被信息、知识和技术密集型产业所替代，制造业的产值和就业比重不断下降，服务业在国民经济中所占的比重和份额不断增大，呈现出产业结构高技术化、融合化、国际化和服务化的特征。以美国为例，美国制造业产值不断下降，其占GDP比重由二战后的40％下降到２００２年的13.9％，就业比重从最高时的３５％降至2005年的10％左右。由于其跨国公司将技术及其生产环节分包甚至完全退出生产，出现了"虚拟制造现象"， 如耐克公司除最关键的气垫系统外全部由外部提供，阿迪达斯公司已将95％的制造环节转移至其他国家，通用电气明确提出要由制造公司转变为多元化的服务业公司。据美商务部统计，约有2 500家美国公司将生产和技术转移海外。在这场变革中，发达国家尤其是跨国公司的对外直接投资并伴随着技术转让推动着全球范围内产业结构的转变。? 
20世纪70-80年代以来，发达国家开始进行贸易结构的调整，普遍重视技术转让和技术产品出口贸易。发达国家贸易结构调整的基本特点：一是技术出口速度加快，二是技术出口中高技术出口，包括高技术产品和高技术服务出口比例不断提高。早在20世纪70年代，发达国家的出口贸易结构就开始向技术出口方向发展。到了80年代中期，随着高技术产业的发展，主要发达国家均加快了技术出口步伐。例如，1975年，美国的技术出口额430亿美元，法国19.6亿美元，德国30.8亿美元，英国49.3亿美元，日本22.4亿美元；到1985年分别为，美国655亿美元，法国50.9亿美元，德国50.4亿美元，英国96.8亿美元，日本98.2亿美元；而到了1993年，美国已达到2 039.8亿美元，法国165亿美元，德国156亿美元，日本360亿美元。其中，1975-1985年间，主要工业发达国家技术出口额平均增长73.1％，而1985-1993年间，其技术出口额的平均增长速度达到206.5％［2］，直到现在，发达国家的技术出口仍占世界技术出口额的80%以上。?技术出口企业的收益效应? 
我们用着名的"戈登增长模式"，即股票评估模式来解释技术转让给企业带来的收益。公司的股票价值（P）等于该股票的预期股息收益（D?1）与投资人所要求达到的收益率（k）和股息增值率（g）之差的比值，完整的公式为：P=D?1/（k－g）。以上所有关于技术转让能够带来以下五个好处：其一，有助于增加P的价值，即转让方企业的股票价值，进而增加了股票持有人的财富价值。例如在转让方企业取得较好的收益后，将能够支付更多的股息，而且本身业务也得到更快速的增长。这些都会有助于取得更高的股票价值。其二，技术转让实质上是一种防御作用，可以阻止D?1和g在企业经营中下降，进而可以阻止该公司股票价值P的下降。其三，即降低风险或多样化使得投资人降低所要求达到的收益率k，这也将导致公司股票价值P 的升高。其四，即通过增加g值而增加P值。其五，通过降低k值来增加P值（由于资金来源的多样化），或者通过增加股票预期股息收益D?1值，来增加公司股票价值P（由于较低的融资成本）。因此，当一个企业发现技术转让将利大于弊，或是收益大于成本时会积极地利用其掌握的技术参与到向不发达国家或地区的技术转让中去［3］。

三、我国技术出口发展特点
　　我国技术出口是指从中华人民共和国境内向中华人民共和国境外，通过贸易、投资或者经济技术合作方式转移技术的行为。包括：专利权转让、专利权实施许可、专有技术转让、商标使用许可授权、计算机软件许可，以及技术咨询和技术服务等。主要贸易方式有：许可贸易、技术咨询与技术服务、加工贸易、国际直接投资以及高新技术产品和设备出口等。其中，许可贸易是技术贸易最基本形式，主要围绕着专有权利使用和特许经营。与技术引进不同，我国技术出口起步较晚，可以说是从改革开放后才开始发展。从1980-2010年30年间，我国技术出口经历了从探索阶段到较快发展阶段。? 
　　1.我国技术出口的三个发展阶段? 
　　第一阶段（1980-1985年）是探索阶段，其特点主要是：无计划、自发地进行。出口主要以新技术、新工艺等软件技术为主；以工业发达国家为主要出口国；国家没有明确的归口管理部门、管理法规及相应鼓励、扶植政策；技术出口额很小，成交金额每年约1 000万美元。? 
　　第二阶段（1986-1995年）是初步发展阶段，其主要特点是：确定了归口管理部门、技术出口政策、审批权限和程序。这一阶段开始了有组织、有管理的技术出口工作，出口金额和品种逐年增加，以技术出口带动成套设备出口的项目增加，出口国别地区扩大到了发展中国家。? 
　　第三阶段（1996年-现在）是快速发展阶段，这一阶段，我国技术出口贸易发展很快，特别是1999年开始实施的科技兴贸战略，使我国高新技术产业迅速得到发展起来，高新技术产品出口逐渐成为外贸出口新的生力军。这期间，技术咨询和许可贸易等也得到一定发展。据商务部统计，1997年我国出口获得的专有权利使用费和特许费只有5 500万美元，技术咨询费3.46亿美元，到2009年，这两项金额分别是4亿美元和186亿美元，是1997年的7.27倍和53.76倍。? 当前我国技术出口的主要特点? 
　　（1）我国技术出口发展时间短，贸易格局不合理。近些年来，我国高新技术发展迅速成为技术出口的主力，咨询服务有较快增长，在技术出口中的比重持续上升。相比之下，我国许可贸易方式的专有权利使用费和许可费虽有增长，但在技术出口和整个服务贸易中的比重却变化不大。例如，自1997-2009年13年间，我国专有权利使用费和许可费占全部服务贸易比重有6年是0.2%、有6年是0.3%，还有1年是0.4%，基本没有改善。数据是根据商务部服务贸易司公布统计数据计算而得。2009年，我国专有权利使用费和特许费出口4亿美元，占全部服务贸易出口额的0.3%；进口111亿美元，占服务贸易进口额的7%，逆差107亿美元，成为我国仅次于运输服务的第二大服务贸易逆差行业。? 
　　（2）总的来说，我国技术出口有相当一部分来自外资企业，尤其是我国高新技术产品出口，外资企业出口额远高于国有企业和民营企业。例如，2010年上半年我国高新技术产品出口中，外资企业的出口金额为1 814.6亿美元，占总额的83.5%；国有企业的出口额为152.5亿美元，占总额为7.0%。外资企业的出口额远高于国有企业和其他企业之和，是技术出口的主要主体（如表1所示）。
　　表12010年上半年高新技术产品进出口情况 
　　数据来源：根据商务部产业司数据整理而得。
　　（3）我国技术出口市场比较集中，主要依赖中国香港、美国和欧盟。中国香港仍为我国技术许可和服务许可的第一大出口市场，其次为美国和欧盟，三者合计约占我国专有权利使用和许可服务出口总额的70%以上。美国、欧盟和日本是专有权利使用和许可服务逆差的主要来源地；咨询服务出口主要集中在中国香港、美国和欧盟这三个国家或地区，合计占咨询服务出口总额的70%以上。欧盟和日本仍为我国咨询服务的前两大进口来源地，而中国香港超过美国，成为第三大进口来源地。三者合计约占我国咨询服务进口总额的1/3。我国与中国香港地区、美国的咨询服务贸易均呈顺差状态，而咨询服务贸易逆差主要来自欧盟、日本和韩国。

　　（4）进料加工贸易、来料加工装配贸易是高新技术产品出口的主要方式。我国高新技术产品出口方式主要依靠加工贸易、一般贸易和其他贸易几种方式。2010年上半年，按加工贸易方式出口的高新技术产品金额为1 725.0亿美元，占全部高新技术产品出口额的79.3%，一般贸易金额为321.9亿美元，占比为14.8。其中，进料加工贸易和来料加工装配贸易金额为?1 517.4亿美元和207.6亿美元，分别占同期高新技术产品出口额的69.8%和9.5%。可见，加工贸易是目前我国高新技术产品出口的主要方式（如表2所示）。? 
1.技术出口存在的问题? 
（1）积极培育和完善技术出口促进和服务体系。确定一批具有技术研发优势，或者产业基础优势，或者市场开拓优势的重点扶持企业，充分发挥技术优势企业的示范带头作用，提高我国企业总体技术出口实力。同时进一步完善我国公共技术服务平台、公共商务信息平台、境外知识产权咨询服务中心等建设，及时全面地做好技术贸易统计工作，进一步提高国家对技术出口企业的服务水平。? 
（3）资金信贷的扶持和金融创新。从国外发达国家的经验来看，没有资金信贷的参与，没有融资的支持，就没有高新技术持续研发与迅速的产业化，也就无法形成新的增长点，无法推进产业结构的升级。我国科技成果研发和转化的各个环节都离不开资金的支持，特别是科技成果转化投资具有高风险性，许多中小企业为此望而却步。因此，我国可以有条件、分步骤地发展高科技风险投资，实现高科技与金融资本的融合。金融支持应当在银行信贷、风险投资和资本市场直接融资等方面有所突破，建立适合高新技术产业成长各个阶段特点的投融资体系。目前，中国的风险投资业只占GDP的0.025%，与美国的风险投资业占GDP的1%相比，发展空间巨大。我国应当大力鼓励、支持发展风险投资业，实现风险资本与高科技的融合，把社会游资引导到高新技术产业中来。? 
（5）培养和引进技术人才。 
参考文献：
［2］ 张祥.知识经济与国际经济贸易［M］.北京：中国对外经济贸易出版社，1999.130-135.?