2019年法律职业资格考试《经济法》客观选择题解析十

 1、证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：

 

　　A.证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

 

　　B.证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

 

　　C.证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

 

　　D.证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

 

　　参考答案：B

 

　　2、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的?

 

　　A.通知处境管理机关依法阻止其处境

 

　　B.责令其限期改正

 

　　C.责令其转让所持证券公司的股权

 

　　D.限制其股东权利

 

　　参考答案：A

 

 

　　3、对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的?

 

　　A.应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保

 

　　B.必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收

 

　　C.在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物

 

　　D.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户

 

　　参考答案：D

 

　　4、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于( )年

 

　　A.五年

 

　　B.十年

 

　　C.二十年

 

　　D.二十五年

 

　　参考答案：C

 

　　5、下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的?

 

　　A.证券账户、结算账户的设立

 

　　B.证券的托管和过户

 

　　C.证券交易所上市证券交易的清算和交收

 

　　D.受发行人的委托派发证券权益

 

　　参考答案：B

 

　　6、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的?

 

　　A.可以由一名工作人员进行监督检查、调查

 

　　B.应当出示合法证件和监督检查、调查通知书

 

　　C.被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

 

　　D.不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密

 

　　参考答案：A

 

　　7、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准?

 

　　A.查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户

 

　　B.现场检查

 

　　C.限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日

 

　　D.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料

 

　　参考答案：C

 

　　8、投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：

 

　　A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

 

　　B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

 

　　C.为投资者提供证券咨询服务

 

　　D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

 

　　参考答案：C

 

　　9、以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的?

 

　　A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

 

　　B.证券公司应当加入证券业协会

 

　　C.证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会

 

　　D.证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准

 

　　参考答案：D

 

　　10、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的?

 

　　A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息

 

　　B.处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款

 

　　C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

 

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

 

　　参考答案：B

 

　　11、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的?

 

　　A.责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

 

　　B.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款

 

　　C.给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任

 

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款

 

　　参考答案：C

 

　　12、证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有：

 

　　A.设立、收购或者撤销分支机构

 

　　B.变更业务范围或者注册资本

 

　　C.证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

 

　　D.变更公司章程中的一般条款

 

　　参考答案：D

 

　　13、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为：

 

　　A.人民币五千万元

 

　　B.人民币一亿元

 

　　C.人民币五亿元

 

　　D.人民币十亿元

 

　　参考答案：C

 

　　14、设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的?

 

　　A.有符合法律、行政法规规定的公司章程;

 

　　B.注册资本不低于人民币二亿元;

 

　　C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;

 

　　D.有完善的风险管理与内部控制制度

 

　　参考答案：B

 

　　15、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是：

 

　　A.公司有重大违法行为

 

　　B.公司最近三年连续亏损

 

　　C.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

 

　　D.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

 

　　参考答案：B