2019年证券从业考试——《市场基本法律法规》考点归纳（1）

考点：设立公司条件

　　1.设立基金管理公司的数字条件：

　　(1)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

　　(2)主要股东从事证券经营等具有较好业绩，最近3年无违法记录，注册资本不低于3亿元。

　　2.期货公司设立的数字条件：

　　(1)注册资本最低额为人民币3000万。

　　(2)主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。

　　3.申请投资主办人注册的人员应具备的数字条件：

　　(1)具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历

　　(2)最近3年内没有受到监管部门的行政处罚。

　　4.证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列数字条件：

　　(1)经营证券经纪业务已满3年。

　　(2)公司董事、监事、高级管理人员最近 2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚。

　　(3)最近2年各项风险控制指标持续符合规定。

　　(4)最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故。

　　5.个人申请保荐代表人资格，应具备的数字条件：(全为3)

　　(1)具备3年以上保荐相关业务经历。

　　(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。

　　(3)最近3年未受到中国证监会得行政处罚。

　　6.合格投资者是指有下列条件之一的单位和个人：

　　(1)个人或家庭资产合计不低于100万元人民币。

　　(2)公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。