2019年证券从业考试备考——《金融基础知识》_股票交易

学习笔记

1、证券交易原则和交易规则

原则：公开、公平、公正原则

规则：指令驱动和报价驱动

2、做市商交易的基本概念与特征

概念：证券交易的买价和卖价由做市商给出，做市商根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。

特征：证券成交价格的形成由做市商决定；投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系。

3、融资融券交易的基本概念与操作

4、证券账户的种类、开立证券账户的基本原则和要求

种类：总账户（一码通）；子账户（人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、全国中小企业股份转让系统账户、封闭式基金账户、开放式基金账户以及其他证券账户）。

基本原则：合法性、真实性

5、委托指令的基本类别和内容

6、委托受理的手续和过程

7、证券交易的竞价原则和竞价方式

8、股票价格指数的概念、功能

9、沪港通和深港通的概念及组成部分