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2019年证券从业考试备考——《金融基础知识》_中国的多层次资本市场
来源：长理培训发布时间：2019-07-31 22:39:38
学习笔记
1、多层次资本市场的主要内容
| 场内市场 | 证券交易所市场，证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。 | 主板市场 |
| 深圳证券交易所的创业板市场 | ||
| 全国中小企业股份转让系统 | ||
| 场外市场 | 集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为店头市场或者柜台市场，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主 | 区域股权交易市场 |
| 券商柜台市场 | ||
| 机构间私募产品报价与服务系统 | ||
| 私募基金市场 |
2、场外市场的特征与功能
| 特征 | 功能 |
| （1）挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求。 （2）信息披露要求较低，监管较为宽松。 （3）交易制度通常采用做市商制度。 |
（1）拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境。 （2）为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。 （3）提供风险分层的金融资产管理渠道。 |
3、主板、中小板、创业板的概念与特点
| 主板 | 一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，有“宏观经济晴雨表”之称。上海证券交易所于1990年12月19日正式营业；深圳证券交易所于1991年7月3日正式营业。 |
| 中小板 | 为主业突出、具有成长性和科技含量的中小企业提供直接融资平台 |
| 创业板 | 又被称为二板市场，是为具有高成长性的中小企业和高科技企业融资服务的资本市场。 在风险投资机制中，承担风险资本的退出窗口作用； 作为资本市场所固有的功能，创业权市场具有优化资源配置、促进产业升级等作用。 |
4、全国中小企业股份转让系统的概念与特点
全国中小企业股份转让系统，又被称为“新三板”，是经国务院批准设立的全国性的证券交易场所，成立于2012年9月20日，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。
5、私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念
| 私募基金市场 | 在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金 |
| 区域股权市场 | 区域性股权市场是为其所在省级行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。 |
| 券商柜台市场 | 证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。 |
| 机构间私募产品报价与服务系统 | 原名中证资本市场发展监测中心有限责任公司，2013年2月27日成立，2015年2月10日更名改制，是经中国证监会批准并由中国证券业协会按照市场化原则管理的金融机构。 |
责编：杨丽梅
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