2019年证券从业备考指导——《金融基础知识》真题考点：分类监管制度

【真题考点】分类监管概述

【考纲要求】掌握

【所属章节】第三章 第三节 证券中介机构

【考点提炼】

按照《证券公司分类监管规定》(2017年修订)，中国证监会根据证券公司评价积分的高低，评价和确定证券公司的类别，将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类11个级别。

中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定了不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。证券公司分类结果将被作为证券公司申请增加业务种类、新设证券营业网点、发行上市等事项的审慎性条件，也将被作为确定从事新业务、新产品试点的依据。中国证券投资者保护基金公司根据证券公司分类结果，确定不同级别的证券公司缴纳证券投资者保护基金的具体比例。

证券公司分类结果主要供中国证监会及其派出机构使用，证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

【2019.7真题测试】

下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是()。

A、加强合规管理

B、培育向心竞争力

C、便于证券公司广告宣传

D、提升风险控制能力