2019年证券从业备考指导——《证券市场基本法律法规》_证券经纪

来源：长理培训发布时间：2019-07-30 23:46:23

学习笔记

1、证券经纪业务的特点：业务对象的广泛性;证券经纪商的中介性;客户指令的权威性;客户资料的保密性。

2、证券公司经纪业务中营销管理的主要内容：客户招揽和客户服务

3、沪港通、深港通股票范围及主要规则

		交易规则	股票范围
沪港通	沪股通	香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票	(1)上证180指数成分股； (2)上证380指数成分股； (3)A+H股上市公司的证券交易所上市A股。
沪港通	港股通	内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票	(1)上证180指数成分股； (2)上证380指数成分股； (3)A+H股上市公司的证券交易所上市A股。
深港通	深股通	香港投资者委托香港经纪商，经由联交所在深圳设立的证券交易服务公司，向深交所进行申报，买卖规定范围内的深交所上市的股票	市值60亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数的成分股，以及深交所上市的A+H股公司股票
深港通	港股通	内地投资者委托内地证券公司，经由深交所在香港设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票	恒生综合大型股指数的成分股、恒生综合中型股指数的成分股、市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股，以及联交所上市的A+H股公司股票