2019年证券从业备考指导——《法律法规》真题考点：违反证券交易的法律责任

【真题考点】违反证券交易的法律责任

【考纲要求】熟悉

【所属章节】章 第四节

【考点提炼】

证券从业人员、服务机构交易限制的法律责任： 根据《证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前述人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

根据《证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

【2019.7真题测试】

下列关于违反证券交易的法律责任的说法， 错误的是()。

A、证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股 票，被没收违法所得

B 证券监督机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

C、为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

D、王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入 职后不用转让