2019年证券从业备考指导——《法律法规》真题考点：证券公司包销决策

【真题考点】证券公司发行与承销业务的内部控制规定

【考纲要求】掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定

【所属章节】第三章 证券公司业务规范 第四节证券承销与保荐

【考点提炼】

证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行集体决策，以现场通讯、书面表决等方式对包销事宜作出决议。

证券公司应当制定包销决策的具体规则，明确参与决策的人员、决策流程和表决机制等内容。

【2019.3真题测试】

证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策，应当制定包销决策的具体规则，明确以下()内容

Ⅰ.参与决策的人员

Ⅱ.决策流程

Ⅲ.表决机制 Ⅳ.发行价格确定

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ