2019年证券从业备考指导——《法律法规》真题考点：持股5%以上股东

【真题考点】关于成为持有证券公司5%以上股权的股东的规定

【考纲要求】了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定

【所属章节】章 证券公司监督管理条例 第七节 证券公司监督管理条例

【考点提炼】

(一)不得成为证券公司持股5%以上股东、实际控制人的情形

1、故意犯罪被判处刑罚，执行完毕未逾3年

2、净资产及负债比例要求 (1)净资产低于实收资本50%(2)负债达到净资产50%

3、不能清偿到期债务

4、其他情形

(二)应当事先告知并报国务院证券监督管理机构批准的情形

1、认购或受让股份后，持股比例达到5%

2、以各种方式，实际控制比例达到5%以上股权

*未经国务院证券监督管理机构批准，禁止委托他人或接受他人持有或管理证券公司股权

*证券公司不得约定不按照出资比例行使表决权

【2019.3真题测试】

因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年的张某，不得成为证券公司的()

A. 持股5%以上的股东

B. 客户

C. 合格投资者

D. 外聘顾问