- 讲师:刘萍萍 / 谢楠
- 课时:160h
- 价格 4580 元
特色双名师解密新课程高频考点,送国家电网教材讲义,助力一次通关
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【真题考点】证券投资咨询人员禁止性行为规定
【考纲要求】掌握证券投资咨询人员分类及其执业资格管理的有关规定
【所属章节】第二章 证券经营机构管理规范 第四节从业人员管理
【考点提炼】
根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》,向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或者间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格,任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。
【2019.3真题测试】
下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法,错误的是()。
A. 自行开展产品销售、协议签订等业务环节
B. 委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
C. 自行开展服务,提供投诉处理等业务环节
D. 对“荐股软件”产品进行分类分级,销售给适当的客户
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责编:杨丽梅
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