2019年证券从业考试-《法律法规》真题备考考点——设立证券公司条件

 【真题考点】设立证券公司的条件

【考纲要求】了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定

【所属章节】第一章 证券市场法律法规 第七节 证券公司监督管理条例

【考点提炼】

设立证券公司，应当具备下列条件：

1.有符合法律、行政法规规定的公司章程;

2.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;

3.有符合本法规定的注册资本;

4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格;

5.有完善的风险管理与内部控制制度;

6.有合格的经营场所和业务设施;

7.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

在上述规定的基础上，《证券公司监督管理条例》对有关内容进一步细化，作了较为具体的规定。