2019年证券从业考试-《法律法规》真题备考考点——发行与承销业务的内部控制

 【真题考点】证券公司发行与承销业务的内部控制规定

【考纲要求】掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定;

【所属章节】第三章 证券公司业务规范 第四节证券承销与保荐

【考点提炼】

证券公司应当建立定价配售集体决策机制，以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策。重要事项包括但不限于：发行利率或者价格的确定、配售及分销安排。

证券公司应当建立完善的包销风险评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案等措施有效控制包销风险。