2019年证券从业考试-《法律法规》真题备考考点——资管业务信息披露

 【真题考点】证券资产管理业务的信息披露

【考纲要求】掌握证券资产管理业务的一般性规定

【所属章节】第三章 证券公司业务规范 第六节 资产管理业务

【考点提炼】

证券公司开展客户资产管理业务，应当依据法律法规的规定，与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利义务和相关事宜作出明确约定。集合资产管理合同应当对客户参与和退出集合资产管理计划的时间、方式、价格、程序等事项作出明确约定。

证券公司应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险。证券公司应当向客户如实披露其业务资质、管理能力和业绩等情况，应在合同和风险揭示书中充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。

【2019.4真题测试】

证券公司开展资产管理业务，应当向客户如实披露的信息包括()

Ⅰ.证券公司业务资质Ⅱ.证券公司管理能力

Ⅲ.拟投资的股票及购买数量Ⅳ.可能存在的市场风险

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ