2019年证券从业考试-《法律法规》真题备考考点——证券公司分类监管制度

 【真题考点】证券公司分类监管的概念

【考纲要求】掌握证券公司分类监管的概念

【所属章节】第二章 证券经营机构管理规范 第一节 公司治理、内部控制与合规管理

【考点提炼】

证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度，对促进证券公司加强合规管理、提升风险控制能力、培育核心竞争力，发挥了正向激励作用。

中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。

【2019.4真题测试】

下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有()。

Ⅰ分类监管制度是证券行业的一项基本性制度 Ⅱ中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策

Ⅲ分类监管制度对证券公司发挥了正向激励作用Ⅳ分类监管制度降低了证券公司抵御风险的能力

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ