2019年证券从业真题备考考点——普通投资者特别保护规定

 【考点总结】

普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

1.信息告知，经营机构及人员应当向普通投资者介绍其提供的产品和服务，使投资者理解产品和服务的风险收益等信息，以帮助投资者选择合适的金融产品或服务。

2.风险警示，经营机构及其从业人员在向普通投资者提供服务时应当进行充分的风险警示。

3.适当性匹配，经营机构及其从业人员应当针对普通投资者及其选择的产品或服务提供明确具体的适当性匹配意见，并通过书面或者电子方式进行留痕。